杭州柯林：浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对杭州柯林2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕607号）同意，杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”或“杭州柯林”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,397.50万股，每股发行价格为人民币33.44元，共募集资金人民币467,324,000.00元，扣发行费用后，实际募集资金净额为人民币391,201,128.32元。

上述募集资金全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月6日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕第146号《验资报告》。杭州柯林对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。具体情况详见公司于2021年4月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用和结存情况

截至2024年12月31日，杭州柯林募集资金使用及结存情况如下：

单位：万元

募集资金净额 A 39,120.11截至期初累计发生额

项目投入 B1 19,142.17利息收入净额 B2 2,013.84永久补充流动资金[注] B3 3.06本期发生额

项目投入 C1 8,014.82利息收入净额 C2 313.71永久补充流动资金 C3 -截至期末累计发生额

项目投入 D1=B1+C1 27,156.99利息收入净额 D2=B2+C2 2,327.55永久补充流动资金 D3 3.06应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 14,287.61实际结余募集资金 F 14,287.61差异 G=E-F -

[注]永久补充流动资金情况详见本专项报告附件1之说明

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、浙商银行杭州延安路支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

中国工商银行股份有限公司杭州半山支行

1202020029800116942 141,581,371.98 活期存款2 浙商银行杭州延安路支行 3310011610120100028158 1,294,759.97 活期存款3 工商银行解放路支行 1202020729920588812 - 已销户

142,876,131.95

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2024年，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。前期置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

公司于2024年3月20日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高不超过人民币21,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司监事会及保荐机构浙商证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

2024年度，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

单位：人民币万元

中国工商银行股份有限公司杭州半山支行

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第004

期

款

16,000.00 2024-1-3 2024-4-8 是中国工商银行股份有限公司杭州半山支行

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第127

期D款

17,500.00 2024-4-10 2024-5-20 是中国工商银行股份有限公司杭州半山

支行

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第215

期E款

16,500.00 2024-5-30 2024-7-15 是中国工商银行股份有限公司杭州半山

支行

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第288

期D款

16,500.00 2024-7-17 2024-9-4 是

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，2024年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年4月25日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，更加科学安排和调动资源，公司根据最新市场环境、募投项目实施情况，在募集资金投资总额、投资内容、投资用途不

变的前提下，调整募投项目“电力设备数字化智能化建设项目”内部投资结构中部分明细项目的投入金额。具体如下：

单位：万元 币种：人民币

1 土地购置 922.91 -490.00

432.91

2 土建工程 8,100.00 4,950.00

13,050.00

3 设备购置及安装 7,695.07 -4,500.00

3,195.07

4 工程建设其他费用 150.00 2,500.00

2,650.00

5 基本预备费 797.25 - 797.256 研发费用 6,359.20 -4,935.37

1,423.837 市场推广费用 2,324.00 -2,324.00

-8 铺底流动资金 9,071.05 -2,000.00

7,071.05

35,419.48 -6,799.37 28,620.11

募投项目“电力设备数字化智能化建设项目”实施过程中，对于募集资金不能满足以上项目中的资金需求部分，公司将根据实际情况使用自筹资金投入。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2024年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告

的结论性意见

保荐机构通过审阅资料、沟通交流等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

经核查，保荐机构认为：杭州柯林2024年度募集资金存放与使用情况符合

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度办法》等法律法规与公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

募集资金使用情况对照表

2024年度编制单位：杭州柯林电气股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 39,120.11

本年度投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额 0.00

已累计投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例 0.00

承诺投资

项目

是否已变更项目（含部分变更）

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额[注]

截至期末承诺投入金额

(1)

本年度投入金额

截至期末累计投入金

额(2)

截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末投入

进度（%）

(4)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用

状态日期

本年度实现的

效益

是否达到预计

效益

项目可行性是否发生重大变

化电力设备数字化智能化建设项目

否 35,419.4828,620.11

28,620.11

16,634.04

-11,986.07 58.12

2025年3月 不适用 不适用 否研发中心建设项目

否 9,858.094,500.00

4,500.00

22.95 100.51

2025年3月 不适用 不适用 否补充营运资金

否 6,000.006,000.00

6,000.00

6,000.00

100.00

不适用 不适用 不适用 否合 计 - 51,277.57 39,120.11

39,120.11 8,014.82

27,156.99

-11,963.12

－ － － － －未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币1,031.49万元。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于杭州柯林电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕4185号）。截至2021年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

根据公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币21,000万元（含21,000万元）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用募集资金结余的金额及形成原因

公司补充流动资金项目结余3.06万元，系2022年度实施项目时孳生的利息收入，已在当期永久补充流动资金并相应注销募集资金专户。募集资金其他使用情况 不适用

[注]根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额39,120.11万元低于拟投入的募集资金金额51,277.57万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募集资金投资项目具体投资额进行调整，将投资项目“电力设备数字化智能化建设项目”由原先的募集资金投资总额35,419.48万元调整为28,620.11万元，投资项目“研发中心建设项目”由原先的募集资金投资总额9,858.09万元调整为4,500.00万元，投资项目“补充营运资金项目”保持不变