康为世纪：中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“康为世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，对康为世纪首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年9月1日出具的《关于同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2003号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股23,290,278股，并于2022年10月25日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后总股本为93,161,111股，其中无限售条件流通股为20,045,402股，有限售条件流通股为73,115,709股。

本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为259名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期自公司股票上市之日起6个月，对应股票数889,189股，占公司现有总股本的0.9508%。具体情况详见公司于2022年10月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股将于2023年 4月25日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。2022年12月，

因股权激励对象行权，公司新增股份361,862股，公司总股本也增加至93,522,973股。

2023年1月30日，公司2023年第一次临时股东大会以特别决议案的方式审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。2023年2月24日，公司取得了由泰州市行政审批局颁发的新版营业执照。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为889,189股，本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股份，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

（二）本次上市流通日期为2023年4月25日。

（三）限售股上市流通明细清单

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具日，康为世纪本次上市流通的网下配售限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求。

保荐机构对康为世纪本次网下配售限售股上市流通事项无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）

保荐代表人：________________ ________________杨 凌 姜 浩

中信证券股份有限公司

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