安集科技：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告2

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-033

安集微电子科技（上海）股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用募集资金人民币9,159,375.92元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。上述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。具体内容如下：

一、募集资金基本情况

根据安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“本公司”或者“公司”）2022年5月9日召开的2021年股东大会决议、2022年12月1日召开的第二届董事会第二十一次会议决议、2023年1月12日召开的第二届董事会第二十二次会议决议、2023年2月22日召开的第二届董事会第二十三次会议决议、上海证券交易所的审核通过以及中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]561号）的同意，本公司以简易程序向特定对象发行A股股票1,272,570.00股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币162.77元，募集资金总额为人民币207,136,218.90元，扣除与募集资金相关的发行费用人民币3,517,145.62元后，募集资金净额为人民币203,619,073.28元。上述募集资金到位情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年3月30日出具了毕马威华振验字第2300733号验资报告。为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，上述募集资金到账后，已全部存放于本公司董事会批准开立的募集资

金专项账户内，并由本公司（及子公司）与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

二、募集资金投向的承诺情况

根据本公司披露的《安集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》（以下简称“募集说明书”），本公司拟将本次发行所募集的资金用于以下项目：

单位：人民币元

注：宁波安集化学机械抛光液建设项目由本公司全资子公司宁波安集微电子科技有限公司负责实施，相应募集资金本公司将以借款方式投入宁波安集微电子科技有限公司。

在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司以自有或自筹资金解决。

三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

截至2023年4月11日止，募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由本公司利用自筹资金先行投入，具体情况如下：

单位：人民币 元

四、以自筹资金支付部分发行费用的情况

公司本次发行费用合计人民币3,517,145.62元（含增值税），其中部分承销费用人民币590,000.00元已自募集资金总额中扣除，剩余发行费用人民币2,927,145.62元。截至2023年4月11日止，本公司已用自筹资金支付的剩余发行费用为2,445,791.92元，本次拟置换已用自筹资金支付的发行费用金额为2,445,791.92元。具体情况如下：

单位：人民币元

注：以上发行费用均为含税费用。公司为出口加工区免税企业，无法抵扣上述发行费用中的增值税。

五、本次募集资金置换履行的审批程序

2023年4月27日，公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币9,159,375.92元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。

独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的意见。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》及《募集资金管理使用制度》等相关规定，该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，审批程序合法合规，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形，本次置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及公司的相关规定。

全体独立董事一致同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

（二）监事会意见

经审议，公司监事会认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的事项，不影响募投项目的正常进行，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定和《公司章程》《募集资金管理使用制度》的相关规定。

监事会同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的事项。

（三）会计师事务所鉴证意见

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自有资金的情况进行了审核，出具了《关于安集微电子科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第2301077号），认为：上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告在所有重大方面已经按照相关规则编制，并在所有重大方面如实反映了安集科技截至2023年

4月11日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况。

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理使用制度》等法律法规和制度文件的规定。保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会二〇二三年四月二十八日