海天股份：关于不向下修正“海天转债”转股价格的公告

海天水务集团股份公司 关于不向下修正“海天转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

?在“海天转债”存续期间,公司股票已经出现在任意三十个连续交易日 中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%的情形,已触发《海天水 务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》(以下简称 “《募集说明书》”)中约定的“海天转债”转股价格向下修正条款。经公司第 五届董事会第四次会议审议通过,公司董事会决定本次不向下修正转股价格,并 在作出本次董事会决议后3 个月内(即2026 年3 月27 日至2026 年6 月26 日) 亦不提出转股价格向下修正方案。

自2026 年6 月27 日起首个交易日重新开始计算,如“海天转债”未来 再次触发转股价格向下修正条款,公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海 天转债”转股价格向下修正的权利。

一、海天转债情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意海天水 务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 (证监许可〔2026〕 83号)核准,公司于2026年2月5日公开发行了801.00万张可转换公司债券(以下 简称“可转债”),每张面值100元,发行总额80,100.00万元,期限6年。经上海 证券交易所同意,本次发行的可转债已于2026年3月12日起在上海证券交易所挂 牌交易,债券简称“海天转债”,债券代码“113700”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定,“海天转债”转股期自本次可转换 公司债券发行结束之日(2026年2月11日,T+4日)满六个月后的第一个交易日

(2026年8月11日,非交易日顺延)起至可转债到期日(2032年2月4日)止(如 遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日;顺延期间付息款项不另计息)。

二、“海天转债”转股价格修正条款及触发情况

(一)转股价格修正条款

《募集说明书》关于“海天转债”转股价格向下修正条款的规定如下:

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司A 股股票在任意连续三十个 交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权 提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

修正后的转股价格应不低于前述股东会召开日前二十个交易日公司A 股股 票交易均价和前一个交易日公司A 股股票交易均价,且不低于最近一期经审计的 每股净资产和股票面值。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以 上通过方可实施。股东会就转股价格向下修正方案进行表决时,持有本次发行的 可转换公司债券的股东应当回避。

若在前述交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交 易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调 整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格,公司将在符合条件的上市公司信息披露媒体 上刊登股东会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等 有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复 转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且 为转换股份登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

(二)转股价格修正条款触发情况

在“海天转债”存续期间,公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个 交易日的收盘价格低于当期转股价格85%,已触发“海天转债”的转股价格修正

条件。

三、本次不向下修正“海天转债”转股价格的具体说明

鉴于“海天转债”距离可转债到期日尚远,且近期公司股价受宏观经济、市 场等因素影响,未能正确体现公司长期发展的内在价值,结合当前的市场情况及 公司自身实际情况,出于投资者利益的考虑,公司董事会决定本次不行使“海天 转债”的转股价格向下修正的权利,且在未来三个月(2026 年3 月27 日至2026 年6 月26 日)内,如再次触发《募集说明书》中约定“海天转债”转股价格向 下修正条款,亦不提出向下修正方案。

下一触发转股价格修正条件的期间将从2026 年6 月27 日重新起算(2026 年6 月27 日为非交易日,顺延至下一交易日),在此之后,若“海天转债”再 次触发转股价格向下修正条款,届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使 “海天转债”的转股价格向下修正权利。

特此公告。

海天水务集团股份公司董事会

2026 年3 月27 日