上海银行：关于关联交易事项的公告

可转债代码:113042

可转债简称:上银转债

上海银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告

上海银行股份有限公司(以下简称“公司”)董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

?交易内容:

1、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收上海联和投资有限 公司(以下简称“联和投资”)及相关企业存款,自董事会审议通过之日起至 2027 年3 月31 日,存款日均余额不超过等值人民币120 亿元。联和投资及相关 43 家企业共同使用上述额度。

2、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意给予联和投资人民币 22 亿元授信额度,授信有效期2 年。

3、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意给予上海垣信卫星科技 有限公司(以下简称“垣信卫星”)人民币50 亿元授信额度,其中综合产品池 授信有效期3 年,固定资产贷款授信有效期5 年。

4、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收上海国际港务(集 团)股份有限公司(以下简称“上港集团”)及相关企业存款,自董事会审议通 过之日起至2027 年3 月31 日,存款日终余额不超过等值人民币160 亿元。上港 集团及相关36 家企业共同使用上述额度。

5、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收中国建银投资有限 责任公司(以下简称“中国建投”)及相关企业存款,自董事会审议通过之日起 至2027 年3 月31 日,存款日均余额不超过等值人民币50 亿元。中国建投及相 关14 家企业共同使用上述额度。

6、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意对中建投租赁股份有限

公司(以下简称“中建投租赁”)的授信业务定价进行调整,其他业务要素保持 不变。

7、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意对上银国际(深圳)有 限公司(以下简称“上银国际深圳”)的贷款定价进行调整,其他业务要素保持 不变。

?回避表决事宜:

关联董事叶峻先生、应晓明先生对与联和投资及相关企业、垣信卫星的关联 交易事项回避表决。

关联董事庄喆先生对与中国建投及相关企业、中建投租赁的关联交易事项回 避表决。

关联董事顾建忠先生、施红敏先生、牛韧先生对与上银国际深圳的关联交易 事项回避表决。

上述关联交易均属于公司日常业务经营中的正常业务,对公司的正常经 营活动及财务状况不构成重要影响。

一、关联交易概述

(一)与联和投资及相关企业的关联交易

1、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收联和投资及相关企 业存款,自董事会审议通过之日起至2027 年3 月31 日,存款日均余额不超过等 值人民币120 亿元。联和投资及相关43 家企业共同使用上述额度。

2、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意给予联和投资人民币 22 亿元授信额度,用于债务融资工具承销及持券、债券投资交易业务,授信有 效期2 年,担保方式为信用。

3、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意给予垣信卫星人民币 50 亿元授信额度。其中,综合产品池额度人民币15 亿元,授信有效期3 年;固 定资产贷款额度人民币50 亿元,授信有效期5 年。担保方式为信用。

联和投资及相关企业、垣信卫星属于公司关联方,本次交易构成关联交易。

(二)与上港集团的关联交易

经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收上港集团及相关企业 存款,自董事会审议通过之日起至2027 年3 月31 日,存款日终余额不超过等值

人民币160 亿元。上港集团及相关36 家企业共同使用上述额度。

上港集团及相关企业属于公司关联方,本次交易构成关联交易。

(三)与中国建投及相关企业的关联交易

1、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意吸收中国建投及相关企 业存款,自董事会审议通过之日起至2027 年3 月31 日,存款日均余额不超过等 值人民币50 亿元。中国建投及相关14 家企业共同使用上述额度。

2、经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意对公司董事会2025 年 第九次会议审议通过的中建投租赁授信定价进行调整,其他业务要素保持不变。

中国建投、中建投租赁属于公司关联方,本次交易构成关联交易。

(四)与上银国际深圳的关联交易

经公司董事会2026 年第三次会议审议通过,同意对公司董事会2025 年第二 次会议审议通过的上银国际深圳贷款定价进行调整,其他业务要素保持不变。

上银国际深圳属于公司关联方,本次交易构成关联交易。

上述关联交易均不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产 重组。

二、关联方介绍

(一)关联关系介绍

联和投资为持有公司5%以上股份的主要股东,公司董事叶峻先生同时担任 联和投资董事长,公司董事应晓明先生同时担任联和投资总审计师,因此联和投 资属于公司金融监管总局规则和证监会规则关联方;相关43 家企业均为联和投 资实际控制的企业。

垣信卫星为公司主要股东联和投资控制的企业,因此垣信卫星属于公司金融 监管总局规则关联方。

上港集团为持有公司5%以上股份的主要股东,因此上港集团属于公司金融 监管总局规则和证监会规则关联方;相关36 家企业均为上港集团控制的企业。

中国建投为持有公司4.84%股份的主要股东,公司董事庄喆先生同时担任中 国建投董事、副总裁,因此中国建投属于公司金融监管总局规则和证监会规则关 联方;相关14 家企业均为中国建投控制的企业。

中建投租赁为公司主要股东中国建投控制的企业,因此中建投租赁属于公司 金融监管总局规则关联方。

上银国际深圳为公司间接控制的企业,公司高级管理人员朱守元先生担任上 银国际深圳董事长,因此上银国际深圳属于公司金融监管总局规则关联方。

(二)关联方基本情况

1、联和投资基本情况

联和投资成立于1994 年9 月,注册资本100 亿元,企业性质为有限责任公 司(国有独资),法定代表人为叶峻,实际控制人为上海市国有资产监督管理委 员会,直接持有联和投资100%股权,注册地址为上海市高邮路19 号,经营范围 为对重要基础设施建设项目、企业技术改造、高科技、金融服务、农业、房地产 及其它产业发展项目的投资业务,咨询代理,代购代销业务,信息研究和人才培 训业务。

2、垣信卫星基本情况

垣信卫星成立于2018 年3 月19 日,注册资本21.38 亿元,企业性质为有限 责任公司(国有控股),法定代表人张琦,实际控制人为上海市国有资产监督管 理委员会,注册地址为上海市松江区九亭镇九亭中心路1158 号6 幢502 室-2, 经营范围为基础电信业务,第一类增值电信业务,第二类增值电信业务,网络文 化经营,互联网新闻信息服务,信息网络传播视听节目,医疗器械互联网信息服 务,药品互联网信息服务,旅游业务,道路普通货运(无车承运)。一般项目: 卫星通信系统、卫星地面系统科技、光电科技、机电科技,物联网技术、宽带无 线移动通信系统领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让,计算机软 件开发,通讯设备、电子设备的销售,互联网数据服务,信息咨询服务(不含许 可类信息咨询服务),广告设计、制作、代理,互联网信息服务,票务代理服务, 社会经济咨询服务,大数据服务,数据处理和存储支持服务,广告发布(非广播 电台、电视台、报刊出版单位),组织文化艺术交流活动,远程健康管理服务, 人工智能应用软件开发,人工智能行业应用系统,卫星通信服务,卫星导航服务, 卫星导航多模增强应用服务系统集成,地理遥感信息服务,卫星技术综合应用系 统集成,测绘服务,卫星遥感应用系统集成,卫星遥感数据处理,货物或技术进 出口。

3、上港集团基本情况

上港集团成立于1988 年10 月,注册资本为232.81 亿元,企业性质为股份 有限公司,法定代表人为于福林,实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会,

注册地址为中国(上海)自由贸易试验区临港新片区同汇路1 号综合大楼A 区4 楼,经营范围为国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运 输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、 配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、 拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务; 港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起 重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。

4、中国建投基本情况

中国建投成立于1986 年6 月,注册资本206.92 亿元,企业性质为有限责任 公司(国有独资),法定代表人为刘志红,实际控制人为中华人民共和国国务院, 间接持有中国建投100%股权,注册地址为北京市西城区闹市口大街1号院2 号 楼7-14 层,经营范围为投资与投资管理,资产管理与处置,企业管理,房地产 租赁,咨询。

5、中建投租赁基本情况

中建投租赁成立于1989 年3 月,注册资本34.60 亿元,企业性质为股份有 限公司,法定代表人秦群,实际控制人为中华人民共和国国务院,注册地址为北 京市西城区闹市口大街1 号院2 号楼8 层,经营范围为批发Ⅲ类、Ⅱ类:医用超 声仪器及有关设备、医用磁共振设备、医用核素设备、手术室、急救室、诊疗室 设备及器具;Ⅱ类:医用电子仪器设备、医用X 射线设备、临床检验分析仪器、 消毒和灭菌设备及器具、医用冷疗、低温、冷藏设备及器具;融资租赁业务;租 赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残值处理及维修;对租赁业务提供 担保(不含融资性担保)和咨询服务;批发机械电器设备、通讯器材、电子产品、 仪器仪表;兼营与主营业务有关的商业保理业务。

6、上银国际深圳基本情况

上银国际深圳成立于2017 年5 月,注册资本2.0098 亿元,企业性质为有限 责任公司(港澳台法人独资),法定代表人为茅彦民,由公司全资控股,注册地 址为深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001 号深业上城(南区)T2 栋 1301,经营范围为在国家允许外商投资的领域依法进行投资,为其投资者提供咨 询服务,为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务,承 接其母公司和关联公司的服务外包业务等。

三、关联交易的定价政策

公司本次与联和投资及相关企业、上港集团及相关企业、中国建投及相关企 业、上银国际深圳的关联交易均遵循一般商业规则,交易条件与交易定价不优于 其它同类非关联方业务。

四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

本次关联交易均为公司的正常业务,对公司正常经营活动及财务状况无重大 影响。

五、关联交易应当履行的审议程序

(一)金融监管总局规则

本次与联和投资及相关企业、上港集团及相关企业、中国建投及相关企业的 存款类关联交易为企业存款年度预计,金额分别为等值人民币120 亿元、160 亿 元、50 亿元,均达到上季末资本净额1%以上,达到重大关联交易认定标准;与 联和投资的授信类关联交易金额为人民币22 亿元,不足上季末资本净额的1%, 未达到重大关联交易认定标准;与垣信卫星的授信类关联交易金额为人民币50 亿元,达到上季末资本净额1%以上,达到重大关联交易认定标准。公司与前述 关联方的累计关联交易金额均曾达到上季末资本净额5%以上,触发过重大关联 交易,其后新发生的关联交易金额(含本次)累计达到公司上季末资本净额1% 以上,达到重大关联交易认定标准。

本次与中建投租赁、上银国际深圳的交易均涉及原经董事会审议通过的关联 交易事项的主要条款(授信业务定价)变更,应重新履行审批程序。

(二)证监会规则

本次与联和投资在连续十二个月内应当履行决策的关联交易金额达到最近 一期经审计净资产的0.5%以上,不足5%,达到需要提交董事会审议并披露的标 准。

根据国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会及公司关联交易管理 有关规定,上述关联交易均应当经独立董事专门会议审议同意、董事会关联交易 控制委员会审查后,提交董事会批准并按规定披露,无需提交股东会审议。

经公司独立董事专门会议2026 年第二次会议、董事会关联交易控制委员会 2026 年第二次会议审议通过,同意将《关于与上海联和投资有限公司及相关企 业关联交易的议案》《关于与上海国际港务(集团)股份有限公司及相关企业关

联交易的议案》 《关于与中国建银投资有限责任公司及相关企业关联交易的议案》 《关于与上银国际(深圳)有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。公司董 事会2026 年第三次会议审议通过上述议案,除关联董事回避表决相关议案外, 其他董事均同意上述议案,公司独立董事一致同意上述议案。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2026 年3 月21 日