动力新科：2023年第三季度报告
A股证券代码：600841 A股证券简称：动力新科B股证券代码：900920 B股证券简称：动力B股
上海新动力汽车科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 2,051,540,674.36 | -7.92 | 6,526,303,126.50 | -17.96 |
| 归属于上市公司股东的 净利润 | -152,424,711.46 | 不适用 | -1,074,518,429.07 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -167,857,208.32 | 不适用 | -1,141,912,243.01 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -87,378,125.82 | 不适用 | -789,269,858.29 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.116 | 不适用 | -0.681 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.28 | 增加1.67个百分点 | -14.58 | 减少8.24个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 19,583,712,545.06 | 22,096,890,382.75 | -11.37 |
| 归属于上市公司股东的 所有者权益 | 6,914,764,178.90 | 7,952,344,819.33 | -13.05 |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 | 2,134,272.16 | 2,427,670.25 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 16,569,254.62 | 32,760,433.85 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 3,471,195.92 | 24,939,629.41 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,677,899.26 | -9,043,073.35 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,465,227.85 | 26,925,846.07 |
| 其中：公允价值变动收益 | 689,450.25 | 19,521,726.87 |
| 仍持有的其他权益工具投资的股利收入 | 6,775,777.60 | 7,404,119.20 |
| 减：所得税影响额 | 1,529,554.43 | 10,616,692.29 |
| 少数股东权益影响额（税后） | ||
| 合计 | 15,432,496.86 | 67,393,813.94 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入（本报告期） | -7.92 | 营业收入本报告期较上年同期下降的主要原因是受发动机销量下降影响，营业收入相应减少。 |
| 营业收入（年初至报告 期末） | -17.96 | 营业收入年初至报告期末较上年同期下降的主要原因是受整车销量下降影响，营业收入相应减少。 |
| 归属于母公司所有者的 净利润（本报告期） | 不适用 | 受全资子公司上汽红岩计提信用减值损失减少的影响，本报告期归属于母公司所有者的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益增加。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（本报告期） | 不适用 | |
| 基本每股收益（本报告期） | 不适用 |
| 归属于母公司所有者的净利润（年初至报告期末） | 不适用 | 受公司整车销量下降和本年计提信用减值损失增加的影响，本年度归属于母公司所有者的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益减少。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 （年初至报告期末） | 不适用 | |
| 基本每股收益（年初至报告期末） | 不适用 | |
| 经营活动产生的现金流量净额（本报告期） | 不适用 | 经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是报告期现金回款增加以及到期承兑的应付票据减少。 |
| 经营活动产生的现金流量净额（年初至报告期末） | 不适用 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 55,748 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售 条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 上海汽车集团股份有限公司 | 国有法人 | 539,332,896 | 38.86% | 122,880,366 | 无 | 0 |
| 重庆机电控股（集团）公司 | 国有法人 | 175,782,178 | 12.67% | 0 | 无 | 0 |
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 其他 | 12,987,600 | 0.94% | 0 | 未知 | |
| 共青城胜恒投资管理有限公司－胜恒九重风控策略1期私募股权投资基金 | 其他 | 12,903,225 | 0.93% | 0 | 未知 | |
| 刘志强 | 其他 | 9,015,520 | 0.65% | 0 | 未知 | |
| 永青科技集团有限公司 | 其他 | 7,730,820 | 0.56% | 0 | 未知 | |
| 上海常春藤投资控股有限公司－珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 其他 | 7,230,255 | 0.52% | 0 | 未知 | |
| 马颖波 | 其他 | 6,674,082 | 0.48% | 0 | 未知 | |
| 李鹏勇 | 其他 | 6,674,082 | 0.48% | 0 | 未知 | |
| 西上海（集团）有限公司 | 其他 | 6,674,082 | 0.48% | 0 | 未知 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 上海汽车集团股份有限公司 | 416,452,530 | 人民币普通股 | 416,452,530 | |||
| 重庆机电控股（集团）公司 | 175,782,178 | 人民币普通股 | 175,782,178 | |||
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 12,987,600 | 人民币普通股 | 12,987,600 | |||
| 共青城胜恒投资管理有限公司－胜恒九重风控策略1期私募股权投资基金 | 12,903,225 | 人民币普通股 | 12,903,225 |
| 刘志强 | 9,015,520 | 境内上市外资股 | 9,015,520 |
| 永青科技集团有限公司 | 7,730,820 | 人民币普通股 | 7,730,820 |
| 上海常春藤投资控股有限公司－珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 7,230,255 | 人民币普通股 | 7,230,255 |
| 马颖波 | 6,674,082 | 人民币普通股 | 6,674,082 |
| 李鹏勇 | 6,674,082 | 人民币普通股 | 6,674,082 |
| 西上海（集团）有限公司 | 6,674,082 | 人民币普通股 | 6,674,082 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，其他9名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 （如有） | 不适用 | ||
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于2021年实施并完成重大资产重组，在重大资产重组工作中，公司与上汽集团分别签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议之补充协议》（以下简称“补偿协议”），上汽集团对上汽红岩61.48%股权、上菲红30%股权在2021-2023年度进行了有关业绩承诺。2021-2022年度，上汽集团对上菲红30%股权的业绩承诺已完成。2021年度，上汽集团对上汽红岩61.48%股权的业绩承诺已完成。2022年度，上汽集团对上汽红岩61.48%股权的业绩承诺未完成，根据补偿协议的约定，上汽集团对2022年业绩承诺资产1的应补偿股份数量为243,713,948股，该补偿已达到上汽集团在业绩承诺期间对业绩承诺资产1的补偿上限，业绩补偿方案已实施完成。2023年7月24日，公司完成了243,713,948股股份的注销，注销完成后，公司总股本由1,631,535,732股变更为1,387,821,784股，其中，上汽集团持有的股份由783,046,844股变更为539,332,896股，上汽集团持股比例由47.99%变更为38.86%（仍为公司控股股东）。有关业绩承诺及业绩补偿等情况详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。因上汽集团对上汽红岩有关业绩承诺资产的补偿已达到补偿上限并已实施，根据补偿协议有关约定，2023年度将不会新增因上汽红岩
61.48%股权的业绩承诺带来的补偿义务。
2023年1-9月，国内重卡行业需求有所复苏，但受宏观经济等因素影响，重卡产业链经营压力仍然较大。2023年1-9月，上汽红岩受重卡行业总体需求仍处低位、经销商回款压力仍较大等影响，上汽红岩虽加大应收款项回款力度、降低库存和有息负债，但有息负债、应收账款、应付账款、资产负债率仍处于高位，重卡业务规模和盈利能力快速恢复的挑战较大。2023年1-9月，上汽红岩实现重卡销售6,662台，受整车销量下降和计提信用减值损失等因素影响，1-9月实现净利润-12.12亿元。
2023年1-9月，上菲红产品在国内及出口市场保持增长，1-9月实现净利润23,755万元，实现较好的经营业绩。公司后续将根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，并结合上菲红2023年全年业绩实现、审计机构专项审核等情况，及时披露相关业绩承诺完成情况等。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日编制单位:上海新动力汽车科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,535,052,427.85 | 6,904,190,339.86 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 700,207,784.67 | 770,810,812.34 |
| 应收账款 | 4,352,968,416.75 | 5,398,353,128.11 |
| 应收款项融资 | 1,628,003,479.92 | 1,550,246,641.10 |
| 预付款项 | 142,883,484.40 | 138,233,273.90 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 38,704,111.75 | 34,193,781.91 |
| 其中：应收利息 | 11,810,966.66 | 3,730,604.21 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,601,619,401.73 | 1,818,305,970.56 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 152,115,791.84 | 75,592,937.67 |
| 流动资产合计 | 14,151,554,898.91 | 16,689,926,885.45 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,299,220,491.18 | 1,232,592,013.73 |
| 其他权益工具投资 | 54,887,964.42 | 47,477,385.08 |
| 其他非流动金融资产 | 844,786,325.81 | 832,918,729.23 |
| 投资性房地产 | 4,078,995.49 | 4,024,865.86 |
| 固定资产 | 1,464,120,258.62 | 1,610,473,776.76 |
| 在建工程 | 462,321,133.17 | 461,758,544.41 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 80,499,319.17 | 91,454,459.61 |
| 无形资产 | 695,798,783.89 | 695,909,588.80 |
| 开发支出 | 252,370,290.59 | 175,424,270.12 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 54,483,047.86 | 25,789,504.28 |
| 递延所得税资产 | 209,915,721.70 | 214,336,260.28 |
| 其他非流动资产 | 9,675,314.25 | 14,804,099.14 |
| 非流动资产合计 | 5,432,157,646.15 | 5,406,963,497.30 |
| 资产总计 | 19,583,712,545.06 | 22,096,890,382.75 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 464,143,982.10 | 1,801,950,208.65 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,306,161,256.68 | 3,310,798,190.48 |
| 应付账款 | 3,507,026,142.58 | 3,573,756,790.89 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 389,421,557.33 | 367,397,513.11 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 211,709,374.91 | 238,370,155.41 |
| 应交税费 | 15,019,890.40 | 10,937,395.26 |
| 其他应付款 | 474,138,689.06 | 553,102,367.29 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,476,414,152.43 | 313,118,229.71 |
| 其他流动负债 | 1,913,438,440.33 | 1,930,027,750.48 |
| 流动负债合计 | 10,757,473,485.82 | 12,099,458,601.28 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,641,200,000.00 | 1,761,800,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 80,432,058.28 | 81,180,180.16 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 27,494,878.69 | 27,494,878.69 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 162,347,943.37 | 174,611,903.29 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,911,474,880.34 | 2,045,086,962.14 |
| 负债合计 | 12,668,948,366.16 | 14,144,545,563.42 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,387,821,784.00 | 1,631,535,732.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 6,779,522,568.03 | 6,505,011,103.14 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 33,212,954.85 | 26,914,662.95 |
| 专项储备 | 955,715.76 | 1,113,735.91 |
| 盈余公积 | 640,078,219.47 | 640,078,219.47 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -1,926,827,063.21 | -852,308,634.14 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 6,914,764,178.90 | 7,952,344,819.33 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,914,764,178.90 | 7,952,344,819.33 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 19,583,712,545.06 | 22,096,890,382.75 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
合并利润表2023年1—9月编制单位：上海新动力汽车科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 6,526,303,126.50 | 7,954,907,304.95 |
| 其中：营业收入 | 6,526,303,126.50 | 7,954,907,304.95 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 7,180,470,230.03 | 8,529,441,587.59 |
| 其中：营业成本 | 6,095,694,227.90 | 7,381,402,644.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 38,860,423.68 | 32,058,573.52 |
| 销售费用 | 356,483,189.03 | 372,635,098.34 |
| 管理费用 | 388,811,473.77 | 438,969,457.27 |
| 研发费用 | 276,643,476.29 | 347,423,626.38 |
| 财务费用 | 23,977,439.36 | -43,047,812.46 |
| 其中：利息费用 | 104,198,224.59 | 71,098,805.44 |
| 利息收入 | 67,273,644.14 | 59,520,793.05 |
| 加：其他收益 | 32,760,433.85 | 81,977,432.63 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 111,503,807.13 | 103,122,937.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 104,099,687.93 | 94,634,212.07 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 19,521,726.87 | 72,775,172.57 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -569,321,507.51 | -280,817,704.49 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -13,329,333.20 | -42,399,158.57 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,427,670.25 | -7,116,341.57 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -1,070,604,306.14 | -646,991,944.47 |
| 加：营业外收入 | 2,134,456.22 | 6,171,243.24 |
| 减：营业外支出 | 2,625,522.38 | 2,845,762.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -1,071,095,372.30 | -643,666,463.54 |
| 减：所得税费用 | 3,423,056.77 | -44,692,123.88 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,074,518,429.07 | -598,974,339.66 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,074,518,429.07 | -598,974,339.66 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -1,074,518,429.07 | -598,974,339.66 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 6,298,291.90 | -7,125,753.89 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 6,298,291.90 | -7,125,753.89 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 6,298,291.90 | -7,125,753.89 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 6,298,291.90 | -7,125,753.89 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -1,068,220,137.17 | -606,100,093.55 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -1,068,220,137.17 | -606,100,093.55 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.681 | -0.367 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
合并现金流量表2023年1—9月编制单位：上海新动力汽车科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,352,074,835.75 | 6,502,325,302.70 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 43,620,133.90 | 270,423,869.51 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 195,940,695.80 | 257,629,905.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,591,635,665.45 | 7,030,379,077.90 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,945,547,723.39 | 8,425,122,486.03 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 841,613,132.51 | 932,208,811.32 |
| 支付的各项税费 | 90,218,754.85 | 45,534,380.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 503,525,912.99 | 1,045,778,823.83 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,380,905,523.74 | 10,448,644,502.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -789,269,858.29 | -3,418,265,424.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 7,654,130.29 | 1,215,329,612.32 |
| 取得投资收益收到的现金 | 44,599,319.20 | 153,488,725.53 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 887,037.19 | 3,979,464.63 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 53,140,486.68 | 1,372,797,802.48 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 282,526,306.08 | 316,792,304.76 |
| 投资支付的现金 | 589,732,400.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 282,526,306.08 | 906,524,704.76 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -229,385,819.40 | 466,273,097.72 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,296,120,714.87 | 3,262,099,982.54 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,296,120,714.87 | 3,262,099,982.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,581,326,941.42 | 503,819,016.04 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 101,941,451.26 | 270,968,610.65 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,623,172.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,684,891,564.68 | 774,787,626.69 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -388,770,849.81 | 2,487,312,355.85 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 21,128,052.79 | 56,638,888.05 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,386,298,474.71 | -408,041,082.56 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,732,836,923.19 | 5,847,802,179.59 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,346,538,448.48 | 5,439,761,097.03 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:上海新动力汽车科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,727,282,571.17 | 4,348,358,055.54 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 701,323,198.74 | 906,430,844.07 |
| 应收账款 | 1,050,178,408.50 | 270,842,461.10 |
| 应收款项融资 | 1,139,604,305.35 | 1,093,615,359.43 |
| 预付款项 | 6,235,433.43 | 5,125,728.27 |
| 其他应收款 | 10,991,015.92 | 4,138,782.75 |
| 其中：应收利息 | 3,882,708.33 | 1,625,189.88 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 682,993,932.58 | 791,816,668.76 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 14,559,711.74 | |
| 流动资产合计 | 7,318,608,865.69 | 7,434,887,611.66 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 5,468,479,533.34 | 5,400,069,545.01 |
| 其他权益工具投资 | 54,721,719.94 | 47,318,146.04 |
| 其他非流动金融资产 | 844,786,325.81 | 832,918,729.23 |
| 投资性房地产 | 4,078,995.49 | 4,024,865.86 |
| 固定资产 | 594,881,888.12 | 662,134,240.41 |
| 在建工程 | 86,901,462.70 | 66,344,975.31 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 59,053,191.30 | 64,345,873.86 |
| 无形资产 | 7,848,766.91 | 7,451,045.40 |
| 开发支出 | 164,304,516.09 | 76,834,346.15 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 20,947,402.31 | 25,789,504.28 |
| 递延所得税资产 | 195,758,497.19 | 201,825,719.07 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 7,501,762,299.20 | 7,389,056,990.62 |
| 资产总计 | 14,820,371,164.89 | 14,823,944,602.28 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,289,600,873.15 | 1,542,326,420.41 |
| 应付账款 | 1,245,053,610.51 | 1,312,648,665.68 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 45,071,359.13 | 42,917,748.77 |
| 应付职工薪酬 | 164,224,473.03 | 114,845,717.98 |
| 应交税费 | 8,102,438.90 | 5,675,052.26 |
| 其他应付款 | 107,138,427.77 | 112,622,709.46 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,394,578.69 | 15,568,890.62 |
| 其他流动负债 | 1,361,532,593.50 | 1,296,474,584.22 |
| 流动负债合计 | 4,227,118,354.68 | 4,443,079,789.40 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 62,538,807.24 | 60,548,892.16 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 27,494,878.69 | 27,494,878.69 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 83,598,276.81 | 93,704,426.70 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 173,631,962.74 | 181,748,197.55 |
| 负债合计 | 4,400,750,317.42 | 4,624,827,986.95 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,387,821,784.00 | 1,631,535,732.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 6,428,718,754.18 | 6,154,207,289.29 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 33,109,565.49 | 26,816,527.67 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 640,078,219.47 | 640,078,219.47 |
| 未分配利润 | 1,929,892,524.33 | 1,746,478,846.90 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,419,620,847.47 | 10,199,116,615.33 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 14,820,371,164.89 | 14,823,944,602.28 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
母公司利润表2023年1—9月编制单位：上海新动力汽车科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 4,058,244,109.60 | 3,916,368,177.76 |
| 减：营业成本 | 3,499,968,582.12 | 3,452,491,265.94 |
| 税金及附加 | 20,064,451.79 | 11,284,027.53 |
| 销售费用 | 160,126,218.53 | 168,855,464.31 |
| 管理费用 | 216,792,726.90 | 252,201,342.30 |
| 研发费用 | 176,076,319.66 | 203,821,866.44 |
| 财务费用 | -65,576,193.27 | -90,779,767.08 |
| 其中：利息费用 | 2,381,900.13 | 2,712,182.56 |
| 利息收入 | 46,617,361.38 | 35,213,112.81 |
| 加：其他收益 | 13,047,720.55 | 22,873,015.13 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 113,274,540.41 | 90,687,385.92 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 105,881,198.81 | 82,209,437.99 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 19,521,726.87 | 72,775,172.57 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,213,684.36 | 4,943,994.22 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,818,920.71 | -27,863,060.39 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 163,787.59 | -4,822,735.47 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 187,767,174.22 | 77,087,750.30 |
| 加：营业外收入 | 710,203.00 | 447,000.00 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 188,477,377.22 | 77,534,750.30 |
| 减：所得税费用 | 5,063,699.79 | -25,624,599.98 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 183,413,677.43 | 103,159,350.28 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 183,413,677.43 | 103,159,350.28 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 6,293,037.82 | -7,099,887.65 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 6,293,037.82 | -7,099,887.65 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 6,293,037.82 | -7,099,887.65 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 189,706,715.25 | 96,059,462.63 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
母公司现金流量表
2023年1—9月编制单位：上海新动力汽车科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,939,920,292.11 | 4,042,874,194.62 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 116,923,775.79 | 93,494,055.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,056,844,067.90 | 4,136,368,250.33 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,114,645,570.05 | 4,032,467,488.52 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 368,901,143.54 | 411,786,645.38 |
| 支付的各项税费 | 55,526,735.55 | 5,990,166.52 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 62,460,676.22 | 13,157,486.02 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,601,534,125.36 | 4,463,401,786.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -544,690,057.46 | -327,033,536.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 7,654,130.29 | 1,215,329,612.32 |
| 取得投资收益收到的现金 | 44,588,541.60 | 153,477,947.93 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 605,636.17 | 3,979,464.63 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 52,848,308.06 | 1,372,787,024.88 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 148,123,772.29 | 99,211,287.72 |
| 投资支付的现金 | 589,732,400.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 148,123,772.29 | 688,943,687.72 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -95,275,464.23 | 683,843,337.16 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 71,855.19 | 208,282,862.22 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 71,855.19 | 208,282,862.22 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -71,855.19 | -208,282,862.22 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 18,961,892.51 | 54,453,682.50 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -621,075,484.37 | 202,980,621.33 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,348,358,055.54 | 3,408,578,499.39 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,727,282,571.17 | 3,611,559,120.72 |
公司负责人：蓝青松 主管会计工作负责人：顾耀辉 会计机构负责人：孙洁
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
五、其他说明
经公司董事会十届四次会议和2022年年度股东大会审议通过，同意公司全资子公司上汽红岩在合同约定的特定条件下，为信誉良好的经销商和终端客户向上海汽车集团财务有限责任公司、安吉租赁有限公司等融资机构提供债权收购或租赁权收购等担保（即回购担保业务），2023年度上汽红岩回购担保业务对外担保总额累计不超过81,918.36万元。截止2023年9月30日，上汽红岩上述对外担保余额为22,321.21万元。 2023年1-9月，重卡行业需求同比有所回暖，但重卡产业链经营仍有较大压力，截止2023年9月30日，上汽红岩为部分经销商、终端客户垫付余额29,863.22万元，较2022年末的33,652.78万元减少3,789.56万元。
特此公告。
上海新动力汽车科技股份有限公司董事会
2023年10月25日
附件：公告原文