国投资本：2023年第三季度报告

国投资本：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-28  国投资本(600061)公司公告

证券代码：600061 证券简称：国投资本

国投资本股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业总收入4,406,184,749.869.1412,825,937,312.482.85
营业收入651,707,964.7424.251,729,675,065.8726.72
归属于上市公司股东的净利润740,254,875.01167.322,427,782,862.2213.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益725,438,136.31170.642,379,198,694.1216.09
的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-16,320,840,881.29不适用
基本每股收益（元/股）0.11175.000.3715.63
稀释每股收益（元/股）0.11120.000.3512.90
加权平均净资产收益率（%）1.48增加0.91个百分点4.84增加0.48个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产323,790,885,392.95266,593,422,668.5221.45
归属于上市公司股东的所有者权益53,193,728,541.6351,210,568,599.933.87

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益96,254.56157,365.82
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外44,701,675.1966,867,948.24
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回11,224,048.7013,788,824.29
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,891,035.90-9,912,645.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,123,601.5124,424,118.52
减：所得税影响额13,257,794.0123,831,402.83
少数股东权益影响额（税后）22,180,011.3522,910,040.39
合计14,816,738.7048,584,168.10

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
基本每股收益_本报告期175.00主要为归属于上市公司股东的净利润增加
稀释每股收益_本报告期120.00
归属于上市公司股东的净利润_本报告期167.32主要为手续费及佣金收入、公允价值变动损益等收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期170.64

主要报表科目发生变动的情况、原因

单位：元 币种：人民币

项目名称2023 年 9月 30 日2022年12月31日变动比 例（%）主要原因
交易性金融资产121,762,452,184.1852,894,043,545.91130.20主要为子公司交易性金融资产规模增加
衍生金融资产925,333,608.90589,371,831.6857.00主要为子公司期权合约公允价值变动
一年内到期的非8,422,308,784.094,262,615,406.3097.59主要为子公司一
流动资产年内到期的其他债权投资规模增加
其他债权投资23,856,184,795.4937,729,900,561.49-36.77主要为子公司计入其他债权投资的债券投资规模减少
其他权益工具投资414,687,362.411,121,450,879.10-63.02主要为子公司计入其他权益工具的投资规模减少
拆入资金10,490,504,430.556,860,585,416.6652.91主要为子公司同业拆入资金增加
卖出回购金融资产款53,002,515,353.3317,910,150,364.67195.94主要为子公司债券正回购规模增加
应付职工薪酬1,701,378,548.532,467,033,197.28-31.04主要为子公司应付职工薪酬的余额减少
应付短期融资款15,879,410,911.729,927,759,552.0059.95主要为子公司应付短期公司债券规模增加
长期借款900,825,000.003,404,006,741.66-73.54主要为母公司根据长期借款到期时间重分类
项目名称2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）变动比例（%）主要原因
投资收益（损失以“-”号填列）566,641,344.70-485,665,957.05/主要为子公司投资业务收入增长
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）877,117,214.26194,066,385.12351.97主要为子公司金融资产投资公允价值增加
经营活动产生的现金流量净额-16,320,840,881.2935,613,497,678.74/主要为子公司本期购买交易性金融资产支付的现金净额增加及代理买卖证券净额减少
投资活动产生的现金流量净额-68,020,648.74-710,786,297.1490.43主要为子公司本期处置相关股权收到现金
筹资活动产生的现金流量净额11,612,406,709.813,217,593,218.57260.90主要为子公司偿还带息负债支付的现金减少

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数73,698报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）-
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
国家开发投资集团有限公司国有法人2,674,034,45041.620无0
中国证券投资者保护基金有限责任公司国有法人1,155,666,74017.990无0
中国国投国际贸易有限公司国有法人257,240,0914.000无0
中国证券金融股份有限公司其他192,115,0152.990无0
香港中央结算有限公司其他166,116,4262.590无0
深圳市资本运营集团有限公司国有法人95,439,3981.490无0
中铁二十二局集团有限公司国有法人92,708,0671.440无0
国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）其他83,544,3091.300无0
诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司其他60,759,4930.950无0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他51,693,4460.800无0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
国家开发投资集团有限公司2,674,034,450人民币普通股2,674,034,450
中国证券投资者保护基金有限责任公司1,155,666,740人民币普通股1,155,666,740
中国国投国际贸易有限公司257,240,091人民币普通股257,240,091
中国证券金融股份有限公司192,115,015人民币普通股192,115,015
香港中央结算有限公司166,116,426人民币普通股166,116,426
深圳市资本运营集团有限公司95,439,398人民币普通股95,439,398
中铁二十二局集团有限公司92,708,067人民币普通股92,708,067
国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）83,544,309人民币普通股83,544,309
诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司60,759,493人民币普通股60,759,493
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金51,693,446人民币普通股51,693,446
上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）无

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:国投资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金60,183,205,955.7467,903,527,043.31
结算备付金35,446,632,670.4529,599,268,016.41
拆出资金
交易性金融资产121,762,452,184.1852,894,043,545.91
衍生金融资产925,333,608.90589,371,831.68
应收票据
应收账款911,653,441.92673,882,948.15
应收款项融资
预付款项204,541,372.58229,385,938.71
融出资金40,141,840,108.8838,250,563,371.63
存出保证金2,670,410,099.763,116,891,089.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款2,766,572,799.562,871,707,988.51
其中：应收利息
应收股利34,992,677.5943,885,470.33
买入返售金融资产8,003,990,381.018,727,248,306.91
存货305,388,534.7283,054,043.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产8,422,308,784.094,262,615,406.30
其他流动资产206,302,706.08553,365,405.00
流动资产合计281,950,632,647.87209,754,924,935.68
非流动资产：
发放贷款和垫款1,627,523,366.921,644,120,980.09
债权投资18,028,349.94226,978,928.76
其他债权投资23,856,184,795.4937,729,900,561.49
长期应收款
长期股权投资2,259,134,120.492,402,404,361.53
其他权益工具投资414,687,362.411,121,450,879.10
其他非流动金融资产4,520,483,431.424,525,058,965.94
投资性房地产36,787,481.9238,321,087.65
固定资产1,816,039,060.571,811,211,134.75
在建工程179,960,472.8892,987,551.23
生产性生物资产
油气资产
使用权资产859,408,552.35870,835,793.47
无形资产907,551,948.75868,158,631.00
开发支出
商誉4,598,942,255.024,598,942,255.02
长期待摊费用98,523,389.2881,032,793.08
递延所得税资产646,998,157.64827,093,809.73
其他非流动资产
非流动资产合计41,840,252,745.0856,838,497,732.84
资产总计323,790,885,392.95266,593,422,668.52
流动负债：
短期借款183,439,915.18
向中央银行借款
拆入资金10,490,504,430.556,860,585,416.66
交易性金融负债10,984,088,496.679,204,099,626.46
衍生金融负债403,111,276.9350,197,821.44
应付票据
应付账款190,766,710.33179,469,168.44
预收款项
合同负债255,425,986.09112,993,239.01
卖出回购金融资产款53,002,515,353.3317,910,150,364.67
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款75,653,447,058.9279,137,963,285.88
代理承销证券款108,137,748.30
应付职工薪酬1,701,378,548.532,467,033,197.28
应交税费233,355,368.07507,713,051.01
其他应付款16,533,052,838.7612,813,639,953.26
其中：应付利息
应付股利4,886,575.3422,177,534.25
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
应付短期融资款15,879,410,911.729,927,759,552.00
一年内到期的非流动负债17,326,842,130.9917,122,924,631.70
其他流动负债
流动负债合计202,653,899,110.89156,586,106,971.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款900,825,000.003,404,006,741.66
应付债券60,194,681,161.3848,988,678,620.05
其中：优先股
永续债
租赁负债593,097,572.08525,887,691.76
长期应付款
长期应付职工薪酬60,759,395.1560,793,695.15
预计负债10,290,180.5310,269,451.64
递延收益2,097,342.772,203,895.21
递延所得税负债384,169,742.78401,251,160.97
其他非流动负债2,108,206.682,108,206.68
非流动负债合计62,148,028,601.3753,395,199,463.12
负债合计264,801,927,712.26209,981,306,434.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6,425,307,082.006,425,306,159.00
其他权益工具3,151,593,972.143,151,566,460.15
其中：优先股
永续债2,449,528,301.892,449,500,000.00
资本公积18,331,031,627.3618,331,023,051.19
减：库存股
其他综合收益181,528,791.83-27,152,415.06
专项储备
盈余公积597,580,843.41597,580,843.41
一般风险准备5,347,779,485.175,299,935,685.00
未分配利润19,158,906,739.7217,432,308,816.24
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计53,193,728,541.6351,210,568,599.93
少数股东权益5,795,229,139.065,401,547,634.18
所有者权益（或股东权益）合计58,988,957,680.6956,612,116,234.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计323,790,885,392.95266,593,422,668.52

公司负责人：段文务 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

合并利润表2023年1—9月编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入12,825,937,312.4812,470,710,576.83
其中：营业收入1,729,675,065.871,364,926,041.39
利息收入4,477,841,168.324,673,022,862.43
已赚保费
手续费及佣金收入6,618,421,078.296,432,761,673.01
二、营业总成本10,643,974,930.929,226,049,517.73
其中：营业成本1,704,927,755.581,360,574,273.52
利息支出2,832,099,998.742,638,127,736.75
手续费及佣金支出940,053,074.73820,181,956.17
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加52,343,637.4650,726,619.31
业务及管理费4,658,380,167.843,885,683,341.89
销售费用
管理费用33,559,379.1939,576,626.80
研发费用77,262,496.9989,112,318.04
财务费用345,348,420.39342,066,645.25
其中：利息费用346,714,225.60346,290,121.63
利息收入1,609,678.194,444,079.77
加：其他收益91,372,066.76104,607,587.89
投资收益（损失以“－”号填列）566,641,344.70-485,665,957.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益103,467,561.2493,345,554.24
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）6,025,851.843,952,579.00
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）877,117,214.26194,066,385.12
信用减值损失（损失以“－”号填列）-88,802,193.4716,617,633.27
资产减值损失（损失以“－”号填列）-9,930,314.29-8,118,317.70
资产处置收益（损失以“－”号填列）157,365.8250,178.33
三、营业利润（亏损以“－”号填列）3,624,543,717.183,070,171,147.96
加：营业外收入1,786,456.401,362,843.93
减：营业外支出11,699,101.954,469,669.97
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）3,614,631,071.633,067,064,321.92
减：所得税费用695,166,704.53481,202,866.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,919,464,367.102,585,861,455.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损2,919,464,367.102,585,861,455.15
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）2,427,782,862.222,141,374,377.05
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）491,681,504.88444,487,078.10
六、其他综合收益的税后净额197,777,313.57199,271,880.96
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额197,777,313.57199,271,880.96
1.不能重分类进损益的其他综合收益50,027,876.85-70,619,340.88
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动50,027,876.85-70,619,340.88
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益147,749,436.72269,891,221.84
（1）权益法下可转损益的其他综合收益18,427,714.38-22,789,612.89
（2）其他债权投资公允价值变动93,786,847.67190,146,270.48
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备-13,421,324.48-47,357,112.46
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额48,956,199.15149,891,676.71
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额3,117,241,680.672,785,133,336.11
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额2,625,560,175.792,340,646,258.01
（二）归属于少数股东的综合收益总额491,681,504.88444,487,078.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.370.32
（二）稀释每股收益(元/股)0.350.31

公司负责人：段文务 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
其他债权投资净减少额10,138,546,109.30
债权投资净减少额209,124,536.71
其他权益工具净减少额934,342,839.29
销售商品、提供劳务收到的现金2,196,019,290.211,840,244,169.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金11,698,431,922.3611,153,063,613.52
拆入资金净增加额3,620,638,888.88
回购业务资金净增加额34,761,904,365.2846,311,646,781.13
返售业务净减少额1,043,580,898.96
客户贷款及垫款净减少额16,597,613.17
代理买卖证券收到的现金净额11,202,013,044.09
融出资金净减少额4,771,210,036.74
收到的税费返还26,143,032.57
收到其他与经营活动有关的现金2,627,531,192.155,636,070,460.00
经营活动现金流入小计67,246,717,656.3180,940,391,137.75
为交易目的而持有的金融资产净增加额65,167,649,048.2519,784,519,485.44
其他债权投资净增加额4,311,914,290.10
购买商品、接受劳务支付的现金2,437,898,375.431,908,171,974.33
客户贷款及垫款净增加额
拆入资金净减少额4,075,000,000.00
融出资金净增加额1,762,343,819.73
代理买卖证券支付的现金净额3,540,072,750.38
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金1,997,864,264.591,653,506,953.39
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金3,476,493,036.033,609,527,774.64
支付的各项税费1,238,015,549.391,588,887,975.83
支付其他与经营活动有关的现金3,947,221,693.808,395,365,005.28
经营活动现金流出小计83,567,558,537.6045,326,893,459.01
经营活动产生的现金流量净额-16,320,840,881.2935,613,497,678.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金220,002,491.004,380,214.08
取得投资收益收到的现金205,441,506.0957,077,932.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,972,689.452,761,556.61
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计427,416,686.5464,219,703.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金495,287,335.28766,006,000.55
投资支付的现金150,000.009,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计495,437,335.28775,006,000.55
投资活动产生的现金流量净额-68,020,648.74-710,786,297.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金669,645,312.6477,333,481.78
发行债券收到的现金19,878,016,377.3619,109,509,433.96
发行短期融资工具收到的现金净额14,953,825,037.2413,811,698,113.19
收到其他与筹资活动有关的现金2,499,500,000.00
筹资活动现金流入小计35,501,486,727.2435,498,041,028.93
偿还债务支付的现金21,002,733,611.4426,574,883,424.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,588,308,788.632,903,837,805.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金298,037,617.362,801,726,580.76
筹资活动现金流出小计23,889,080,017.4332,280,447,810.36
筹资活动产生的现金流量净额11,612,406,709.813,217,593,218.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响54,102,049.33153,844,255.71
五、现金及现金等价物净增加额-4,722,352,770.8938,274,148,855.88
加：期初现金及现金等价物余额78,736,358,172.4169,892,542,800.15
六、期末现金及现金等价物余额74,014,005,401.52108,166,691,656.03

公司负责人：段文务 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2023年10月26日


附件：公告原文
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