美新科技：中国国际金融股份有限公司关于美新科技股份有限公司2025年年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于美新科技股份有限公司
2025 年年度跟踪报告
| 保荐人名称:中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称:美新科技 |
| 保荐代表人姓名:张志杰 | 联系电话: 010-65051166 |
| 保荐代表人姓名:吴杰 | 联系电话: 010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1. 公司信息披露审阅情况 | |
| ( 1 )是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| ( 2 )未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 |
| 2 .督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| ( 1 )是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
| ( 2 )公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3. 募集资金监督情况 | |
| ( 1 )查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次,共 12 次 |
| ( 2 )公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 | 是 |
| 4. 公司治理督导情况 | |
| ( 1 )列席公司股东大会次数 | 0 次,均事前或事后审阅会议文件 |
| ( 2 )列席公司董事会次数 | 0 次,均事前或事后审阅会议文件 |
| 5. 现场检查情况 | |
| ( 1 )现场检查次数 | 1 次 ( 2026 年 3 月 11 日至 2026 年 3 月 12 日) |
| ( 2 )现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| ( 3 )现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6. 发表专项意见情况 | |
| 项 目 | 工作内容 |
| ( 1 )发表专项意见次数 | 5 次 |
| ( 2 )发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0 次 |
| 7. 向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
| ( 1 )向本所报告的次数 | 0 次 |
| ( 2 )报告事项的主要内容 | 不适用 |
| ( 3 )报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8. 关注职责的履行情况 | |
| ( 1 )是否存在需要关注的事项 | 否 |
| ( 2 )关注事项的主要内容 | 不适用 |
| ( 3 )关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10. 对上市公司培训情况 | |
| ( 1 )培训次数 | 1 次 |
| ( 2 )培训日期 | 2025 年 4 月 29 日 |
| ( 3 )培训的主要内容 | 1 、股份减持、短线交易规定及违规被处罚 案例; 2 、股份变动管理相关规定; 3 、上 市公司股份回购相关规定及违规被处罚案 例。 |
| 11. 上市公司特别表决权事项(如有) | |
| ( 1 )持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创 业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求; | 不适用 |
| ( 2 )特别表决权股份是否出现《创业板股票上市 规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股 份; | 不适用 |
| ( 3 )特别表决权比例是否持续符合《创业板股票 上市规则》的规定; | 不适用 |
| ( 4 )持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特 别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形; | 不适用 |
| ( 5 )上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守 《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的 情况。 | 不适用 |
| 12. 其他需要说明的保荐工作情况 | 否 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1. 信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2. 公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3. 股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4. 控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5. 募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6. 关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7. 对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8. 购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9. 其他业务类别重要事项(包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
| 10. 发行人或者其聘请的证券服 务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11. 其他(包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 首次公开发行前股东所持股份的限 售安排和锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 首次公开发行前股东关于持股意向 及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 稳定股价的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 股份回购和股份买回的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 填补摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 控股股东、实际控制人关于承担社 保、住房公积金责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 控股股东、实际控制人关于租赁房产 瑕疵事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 实际控制人关于担保事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 控股股东、实际控制人关于规范关联 交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 因保荐代表人余鹏先生工作变动,保荐机构委派吴杰先 生接替余鹏先生担任公司持续督导期间的保荐代表人。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人 或者其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况 | 自 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日,中金公司 受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下: 2025 年 3 月 14 日,中金公司收到深圳证券交易所《关 于对中国国际金融股份有限公司、王丹、贾义真的监管 函》(深证函 [2025]181 号),中金公司作为项目保荐 人,因未充分核查发行人研发投入内部控制的有效性、 未充分关注发行人收入确认和采购管理内部控制不规 范、未充分核查发行人生产成本核算的规范性、发表的 核查意见不准确等,深圳证券交易所对中金公司采取书 面警示的自律监管措施。 截至本报告出具日,中金公司就前述监管措施及行政处 罚已经积极推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于美新科技股份有限公司2025年 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
结 吴杰
张志杰
吴杰