华大九天：中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2025年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于北京华大九天科技股份有限公司

2025年度跟踪报告

| 保荐人名称:中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:华大九天 |

| 保荐代表人姓名:罗峰 | 联系电话: 010-60837549 |

| 保荐代表人姓名:何洋 | 联系电话: 021-20262372 |

一、保荐工作概述

| 项目 | | 工作内容 |

| 1. 公司信息披露审阅情况 | | |

| ( 1 )是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | |

| ( 2 )未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | |

| 2 .督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | | |

| ( 1 )是否督导公司建立健全规章制度(包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度) | 是 | |

| ( 2 )公司是否有效执行相关规章制度 | 2025 有效执行了相关规章制度 | 是,根据《北京华大九天科技股份有限公司 年度内部控制评价报告》、《北京华大九 天科技股份有限公司内控审计报告》,发行人 |

| 3. 募集资金监督情况 | | |

| ( 1 )查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | |

| ( 2 )公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | |

| 件一致 | |

| 4. 公司治理督导情况 | |

| ( 1 )列席公司股东大会次数 | 0 次 |

| ( 2 )列席公司董事会次数 | 0 次 |

| ( 3 )列席公司监事会次数 | 0 次 |

| 5. 现场检查情况 | |

| ( 1 )现场检查次数 | 2 次 |

| ( 2 )现场检查报告是否按照深圳证券交易所规 定报送 | 是 |

| ( 3 )现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |

| 6. 发表专项意见情况 | |

| ( 1 )发表专项意见次数 | 10 次 |

| ( 2 )发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |

| 7. 向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除 外) | |

| ( 1 )向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |

| ( 2 )报告事项的主要内容 | 不适用 |

| ( 3 )报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |

| 8. 关注职责的履行情况 | |

| ( 1 )是否存在需要关注的事项 | 不适用 |

| ( 2 )关注事项的主要内容 | 不适用 |

| ( 3 )关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |

| 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |

| 10. 对上市公司培训情况 | |

| ( 1 )培训次数 | 1 次 |

| ( 2 )培训日期 | 2026 年 4 月 27 日 |

| ( 3 )培训的主要内容 | 证监会及交易所近期出台及修订的重要法律法 规及具体要求、上市公司治理、近期资本市场 的违法违规案例、募集资金规范使用等持续督 导关注事项 |

| 11. 上市公司特别表决权事项(如有) | |

| ( 1 )持有特别表决权股份的股东是否持续符合 《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要求; | 不适用 |

| ( 2 )特别表决权股份是否出现《创业板股票上 市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通 股份; | 不适用 |

| ( 3 )特别表决权比例是否持续符合《创业板股 票上市规则》的规定; | 不适用 |

| ( 4 )持有特别表决权股份的股东是否存在滥用 特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 形; | 不适用 |

| ( 5 )上市公司及持有特别表决权股份的股东遵 守《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规 定的情况。 | 不适用 |

| 12. 其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |

| 1. 信息披露 | 保荐人查阅上市公司信息披露文件,投资者关系登记 表,深圳证券交易所互动易网站披露信息,重大信息的 传递披露流程文件,内幕信息管理和知情人登记管理情 况,信息披露管理制度,检索公司舆情报道,对高级管 理人员进行访谈,未发现公司在信息披露方面存在重大 问题。 | 不适用 |

| 2. 公司内部制度的建 立和执行 | 保荐人查阅了上市公司最新公司章程以及内部制度,对 高级管理人员进行访谈,未发现公司在公司内部制度的 建立和执行方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 3 . “ 三会 ” 运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会文件及议事规则、信 息披露文件,对高级管理人员进行访谈,未发现公司在 “三会”运作方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 4. 控股股东及实际控 制人变动 | 保荐人查阅了公司前十大股东及持股比例、最新公司章 程、三会文件、信息披露文件,未发现公司控股股东及 实际控制人发生变动。 | 不适用 |

| 5. 募集资金存放及使 用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度,查阅了募集 资金专户银行对账单和募集资金使用明细账,并对大额 募集资金支付进行凭证抽查,查阅募集资金使用信息披 露文件和决策程序文件,实地查看募集资金投资项目现 场,了解项目建设进度及资金使用进度,取得上市公司 出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集 资金使用情况审核报告,访谈公司高级管理人员,未发 现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 6. 关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关联交易管理办法,取得了关 联交易明细,查阅了信息披露材料,对高级管理人员进 行访谈,未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 7. 对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及对外担保管理办法,查阅了信 息披露材料,对高级管理人员进行访谈,未发现公司在 对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 8. 购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司章程及长期股权投资明细,取得 2025 年新增长期股权投资资产的相关协议、出资凭证,当期 公司未进行重大资产购买及重大资产出售,未发现公司 在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 9. 其他业务类别重 要事项(包括对外 投资、风险投资、 委托理财、财务资 助、套期保值等) | 保荐人查阅了公司相关制度,对高级管理人员进行访 谈,未发现公司在上述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 10 .发行人或者其 聘请的证券服务机 构配合保荐工作的 情况 | 发行人配合了保荐人关于募集资金使用、关联交易等事 项的访谈,配合提供了募集资金台账及大额凭证、关联 交易明细及大额凭证等资料。 | 不适用 |

| 11. 其他(包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 核心技术等方面的重 大变化情况) | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务 报表,查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其 变化情况。2025年度,公司实现营业收入13.25亿元,较 去年增长8.40%,归属于上市公司股东的净利润为0.61亿 元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 为-980.26万元,较去年上涨82.82%。实地查看公司经营 场所,对公司高级管理人员进行访谈,未发现公司在经 营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等 方面存在重大问题。 | 不适用 |

三、公司及股东承诺事项履行情况

| 公司及股东承诺事项 | 是否履行 承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 |

| 1. 关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |

| 2. 关于股份减持的承诺 | 是 | 不适用 |

| 3. 关于分红的承诺 | 是 | 不适用 |

| 4. 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |

| 5. 关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |

| 6. 关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |

| 7. 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |

| 8. 关于不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持股的承诺 | 是 | 不适用 |

| 9. 关于直接及间接股东均具备合法主体资格的承诺 | 是 | 不适用 |

| 10. 关于未履行承诺时相关约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |

四、其他事项

| 报告事项 | 说明 |

| 1. 保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |

| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券 交易所对保荐人或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况 | 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日,我公司作为保荐人受到 中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下: 2025 年 6 月 6 日,深圳证券交易所对我公司出具《关于对中 信证券股份有限公司的监管函》,上述监管措施认定:我公 司担任辉芒微电子(深圳)股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市保荐人,在执业过程中未充分核查发行人经 |

| 3. 其他需要报告的重大事项 | 不适用 |

(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2025年 度跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

罗峰

何洋

中信证券股份有限公司

年 月 日