亚香股份：招商证券股份有限公司关于昆山亚香香料股份有限公司持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司关于昆山亚香香料股份有限公司持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为昆山亚香香料股份有限公司（以下简称“亚香股份”、“公司”、“发行人”）的持续督导机构，持续督导职责期限至2025年12月31日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号—保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

三、发行人基本情况

四、保荐工作概述

2024年3月22日，因公司拟以简易程序向特定对象发行股票，聘请本机构担任本次发行的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此本机构接了原保荐机构未完成的首次公开发行持续督导职责，持续督导职责期限至2025年12月31日。

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括：

1、持续关注发行人的经营情况；

、督导公司及其董事、高级管理人员遵守各项法律法规，切实履行其所作出的各项承诺；

3、关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，并完善防止大股东、其他关联方违规占用公司资源和防止高管人员利用职务之便损害公司利益的制度，督导公司合法合规经营；

、督导公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理募集资金，持续关注公司募集资金使用情况；

、督导公司严格按照法律、法规的要求履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；未事前审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅；

6、按规定定期对公司董事和高级管理人员等进行持续督导培训；

7、按规定定期对公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告和年度持续督导跟踪报告等文件。

五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

自承接持续督导工作以来，发行人能够根据有关法律法规要求规范运作，及时、准确地想向保荐机构通报重大事项并提供相关文件，按照要求进行信息披露；对于重要事项，发行人能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，为持续督导工作提供了必要的便利。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

自承接持续督导工作以来，公司聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。

八、对发行人信息披露审阅的结论性意见

自承接持续督导工作以来，保荐机构对发行人的信息披露文件进行了审阅。保荐机构认为：公司信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露符合深圳证券交易所的相关规定。

九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见

承接持续督导后，发行人、保荐机构与募集资金存放银行及时签订了募集资金监管协议。通过对发行人募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为：发行人募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。截至2025年

月

日，首次公开发行的募集资金已全部使用完毕，对应的募集资金专户已办理完成注销手续。

十、中国证监会和深圳证券交易所要求的其他事项

发行人不存在其他应向中国证监会、深圳证券交易所报告的事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于昆山亚香香料股份有限公司持续督导保荐总结报告书》之签章页）

法定代表人签字（代）：

招商证券股份有限公司

2026年月日