扬电科技：国泰海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为江苏扬电科技股份有限公司（以下简称“扬电科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市及向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就扬电科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见:

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏扬电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1223号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）24,890,190股，每股面值1元，发行价格为20.49元/股，募集资金总额为人民币509,999,993.10元。2023年

月

日公司收到主承销商国泰海通汇缴的募集资金509,999,993.10元,扣除承销和保荐费用5,000,000.00元后合计人民币504,999,993.10元。另扣除各项发行费用（不含税）人民币合计1,297,066.22元，实际本次募集资金净额为人民币503,702,926.88元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕362号）。

二、募集资金使用与管理情况

、为规范募集资金的管理和使用，公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据上述制度规定，公司对募集资金专户存储，保证专款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。公司向特定对象发行股票所募集的资金扣

除发行费用后，将投资于以下项目：

、截止2025年

月

日，本次向特定对象发行股票募集资金设立的募集资金专户存储情况如下：

、利用部分闲置募集资金购买银行理财产品的情况公司于2024年4月19日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，使用期限董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2025年4月18日召开第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币25,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的投资产品，使用期限董事会审议通过之日起12个月内有效。

截至2025年12月31日，未到期投资产品情况如下：

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高募集资金使用效益、增加股东回报，在确保募集资金投资项目正常进行、保证募集资金安全及公司正常生产经营的前提下，公司拟使用不超过人民币23,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于人民币结构性存款、大额存单、定期存款、协议存款或安全性高、流动性好的银行理财产品等。具体情况如下：

（一）投资目的

为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金及进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

（二）投资额度及有效期

公司拟使用不超过人民币23,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起至

个月内有效，单一投资产品的期限不得超过

个月。

（三）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资品种进行严格评估，投资于银行及/或其他金融机构发行的安全性高、流动性好的投资产品。其中闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

1、安全性高；

、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

3、期限不得超过12个月。上述闲置募集资金投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

（四）实施方式本事项经公司董事会审议通过后，由公司董事会授权董事长或其指定授权对象在决议额度范围和有效期内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责具体组织实施。

（五）信息披露公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司现金管理情况履行信息披露义务。

（六）收益分配方式公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

（七）其他说明公司与提供投资产品的金融机构不存在关联关系。

四、对公司的影响公司在确保募集资金投资项目正常进行、保证募集资金安全及公司正常生产经营的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常进行和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率和提高公司现金资产的收益，进一步提

升公司整体业绩水平，符合公司和全体股东利益。

五、投资风险分析与控制措施

（一）投资风险尽管上述投资品种范围内的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动影响的风险。

（二）针对投资风险，拟采取的措施

1、由财务负责人监督，公司财务部及审计部将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、独立董事、监事会有权对上述资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；公司保荐机构对闲置募集资金的现金管理情况进行监督与检查；

3、公司根据募集资金的使用计划，以及各阶段的闲置资金规模，制定详细的现金管理计划，严格控制投资规模和期限，确保募集资金投资项目的正常进行及公司的正常生产经营；

、公司将依据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。

六、相关审核及批准程序及专项意见

1、董事会意见公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币23,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起

个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。同时，授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同

文件，公司财务部负责组织实施。

、独立董事专门会议意见独立董事认为：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案是公司根据公司实际经营情况、公司战略、内外部环境等因素作出的谨慎决定，符合公司长期发展战略和募投项目实际情况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响。履行了必要的审议决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司募集资金监管规则》法律法规及公司章程等的相关规定。一致同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐人认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号-创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。综上，保荐人对公司实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。（以下无正文）

本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于江苏扬电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页

保荐代表人：------------------------

徐亦潇吴熠昊

国泰海通证券股份有限公司

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