锦浪科技：2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

锦浪科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

1. 2020年向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票744.42万股，发行价为每股人民币97.32元，共计募集资金72,446.87万元，坐扣承销和保荐费用989.81万元后的募集资金为71,457.06万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2020年11月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除材料制作费、审计费、验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用257.08万元后，该次募集资金净额为71,199.98万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕523号）。

2. 2022年向不特定对象发行可转换公司债券

根据中国证券监督管理委员会《关于同意锦浪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕55号），本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用包销方式，向股权登记日（2022年2月9日，T-1日）收市后登记在册的本公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，共发行可转换公司债券8,970,000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共计募集资金89,700.00万元，坐扣承销和保荐费用1,015.47万元后的募集资金为88,684.53万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于

2022年2月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费和用于发行的信息披露费用、发行手续费用及其他与发行可转换公司债券直接相关的外部费用368.83万元后，该次募集资金净额为88,315.70万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕55号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

1. 2020年向特定对象发行股票

金额单位：人民币万元

[注]利息收入净额包含收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及购买结构性存款产生的收益。以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为929.33万元，以前年度募集资金购买结构性存款产生的收益为246.97万元；2022年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为246.11万元，2022年度募集资金购买结构性存款产生的收益为238.53万元

2. 2022年向不特定对象发行可转换公司债券

金额单位：人民币万元

[注1]利息收入净额包含收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及购买结构性存款产生的收益。2022年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为514.18万元，2022年度募集资金购买结构性存款产生的收益为507.51万元

[注2] 差异为公司以募集资金认购尚未到期的结构性存款共计31,000.00万元所致

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《锦浪科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

1. 2020年向特定对象发行股票

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020年11月27日分别与中国农业银行股份有限公司象山支行（账号：39702001040037151）、中国工商银行股份有限公司象山支行（账号：

3901340029000048761）签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年11月30日与交通银行股份有限公司宁波慈溪支行（账号：309006276013000068802）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2. 2022年向不特定对象发行可转换公司债券

根据《管理办法》，本公司及子公司宁波锦浪智慧能源有限公司对募集资金实行专户存

储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2022年2月14日与交通银行股份有限公司宁波慈溪支行（账号：309006276013000162023）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，于2022年2月22日分别与中国农业银行股份有限公司象山县支行（账号：39702001040039132）和中国工商银行股份有限公司象山支行（账号：

3901340029000054660）签订了《募集资金四方专户存储监管协议》，于2022年2月22日与中国建设银行股份有限公司象山支行（账号：33150199553609999999）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，本公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

[注]截至2022年12月31日，除上述账户余额外，公司尚有31,000.00万元闲置募集资金用于购买结构性存款

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况表

2022年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

(二) 募集资金投资项目置换情况说明

公司根据2022年3月7日第三届董事会第七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投的自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入分布式光伏电站建设项目的自筹资金10,288.43万元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于锦浪科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕237号）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1. 2020年募集资金使用情况对照表

2. 2022年募集资金使用情况对照表

锦浪科技股份有限公司二〇二三年四月二十三日

附件1

2020年募集资金使用情况对照表

2022年度编制单位：锦浪科技股份有限公司 单位：人民币万元

附件2

2022年募集资金使用情况对照表

2022年度编制单位：锦浪科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

[注] 分布式光伏电站建设项目达到预定可使用状态日期为2023年12月31日。截至2022年12月31日，部分电站已经并网验收并产生效益。