英飞特：2022年度监事会工作报告

2022年度监事会工作报告

2022年度，英飞特电子（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了自身职责，对2022年度公司各方面的情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将2022年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司一共召开11次监事会，会议的组织、召开及表决均合法、独立。会议具体情况如下：

二、监事会对2022年度有关事项的独立意见

报告期内，根据相关法律、法规及公司制度的要求，公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制、董事、高级管理人员任职情况等事项进行了仔细监督检查，并发表如下独立意见：

（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

2022年度，监事会对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《公司法》、《公

司章程》等各项规定，公司内控制度趋于健全完善。董事、高级管理人员在报告期内勤勉尽职，全面落实了公司股东大会的会议决议，不存在损害公司和股东权益的情形。

（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务状况良好，各种财务制度得以有效执行。公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的有关规定，客观、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。《2022年年度报告》所载资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）监事会对公司内部控制的核查意见

2022年度，公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律法规及公司内控制度规定，公司内部控制制度是完整合理的，并得到了有效执行。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司在关联交易事项审批过程中，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要。监事会认为公司的关联交易决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

（五）公司对外担保情况

监事会对公司报告期内的对外担保情况进行了核查，认为报告期内公司对子公司提供的担保均按照相关法律、法规履行了必要的决策流程并及时进行公告披露。公司未发生对外担保事项，未发生股权、资产置换情况，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度，严格规范信息传递流程，并按制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或

建议他人利用内幕信息进行交易等事件。

（七）对董事、高级管理人员履职情况的检查意见

报告期内，公司全体董事、高级管理人员认真落实公司股东大会、董事会的决议，勤勉尽职，取得了良好的经营业绩，公司整体管理水平显著提高，不存在违法违规的情形。

（八）其他重大事项

报告期内，监事会对公司《2019年限制性股票激励计划》、《2021年限制性股票激励计划》的实施进行了监督，认为公司股权激励计划的实施符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定，符合公司章程以及股权激励计划相关文件规定。

报告期内，监事会对公司重大资产购买项目的相关议案进行了审议，认为公司已就本次公司重大资产购买事项，按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

报告期内，监事会对公司向特定对象发行股份的相关议案进行了审议，认为有利于增强公司资本实力，提升创新属性，促进公司的持续、稳定、健康发展，对于公司全球化业务发展具有重要的战略及经济意义。

三、2023年工作计划

2023年，公司监事会将根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司监事会议事规则》等规定，基于对公司和全体股东负责的精神，忠实履行监督职责，重点做好以下工作：

第一，财务状况监督，加强与公司审计部、外部审计机构的沟通合作，做到常规性检查和专项监督相结合。

第二，内控制度监督，参照《企业内部控制基本规范》的有关规定，协助建立相关职能部门、健全公司内部控制体系，促使公司规范化运行。

第三，董事、高级管理人员履职情况和承诺履行情况监督。

监事会2023年4月18日