集智股份：2024年向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告(2025年度)
证券简称：集智股份证券代码:300553债券简称：集智转债债券代码:123245
杭州集智机电股份有限公司2024年向不特定对象发行可转换公司债券
受托管理事务报告
（2025年度）
债券受托管理人：
中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号302-1、302-2、303-3室
2026年6月
声明
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人相关信息披露文件、杭州集智机电股份有限公司（以下简称“集智股份”“发行人”或“公司”）提供的证明文件及第三方中介机构出具的专业意见。长江保荐对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
目录
第一章本期债券概况 ...... 4
第二章受托管理人履行职责情况 ...... 7
第三章发行人2025年度经营与财务状况 ...... 8
第四章本期债券付息情况 ...... 16
第五章发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 17
第六章发行人内外部增信变动和偿债保障措施执行情况 ...... 19
第七章债券持有人会议召开情况 ...... 20
第八章发行人报告期内发生的重大事项 ...... 21
第九章发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 24
第一章本期债券概况
一、发行人名称
杭州集智机电股份有限公司
二、核准文件和核准规模
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2345号）核准，公司向不特定对象发行
254.60万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张面值
元人民币，按面值发行，募集资金总额为人民币25,460.00万元，扣除相关发行费用人民币
683.09万元（不含税），募集资金净额为人民币24,776.91万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2024年
月
日出具了《验资报告》（中汇会验[2024]9665号）。
三、本期债券基本情况
1、债券名称：杭州集智机电股份有限公司2024年向不特定对象发行可转换公司债券
2、债券简称及代码：简称为“集智转债”、上市代码为“123245”
3、发行主体：杭州集智机电股份有限公司
4、发行规模：债券发行规模人民币25,460.00万元
5、发行期限：自发行之日起六年，即自2024年8月14日至2030年8月13日
6、票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.60%、第五年2.50%、第六年3.00%
7、债券起息日：2024年8月14日
8、债券兑现日付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日（2024年8月14日）起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度
本金支付日：公司将在本次可转换公司债券期满后五个交易日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
9、还本付息方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息
10、担保情况：债券无担保。
11、信用级别：经中证鹏元资信评估股份有限公司评级，本次可转换公司债券信用等级为A；集智股份主体信用等级为A，评级展望稳定。
2025年5月29日，中证鹏元资信评估股份有限公司出具2025年债券跟踪评级报告（中鹏信评【2025】跟踪第【89】号01），维持公司主体信用等级为A，评级展望为稳定，维持“集智转债”的信用等级为A。
2026年6月26日，中证鹏元资信评估股份有限公司出具2026年债券跟踪评级报告（中鹏信评【2026】跟踪第【234】号02），维持公司主体信用等级为A，评级展望为稳定，维持“集智转债”的信用等级为A。
12、向公司股东配售安排：发行方式采用向发行人在股权登记日（2024年8月13日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。
13、发行人赎回选择权/投资者回售选择权/发行人上调票面利率选择权
赎回条款：（1）到期赎回条款：本次发行的可转债到期后5个交易日内，公司将以本次可转债票面面值的115%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。（2）有条件赎回条款：在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息
的价格赎回全部或部分未转股的可转债：①在转股期内，如果公司A股股票在任意连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；②当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
回售条款：（1）有条件回售：本次发行的可转债最后两个计息年度内，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司；（2）附加回售条款：在本次发行的可转债存续期内，若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化根据中国证监会或深圳证券交易所的相关规定构成改变募集资金用途、被中国证监会或深圳证券交易所认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利。
14、债券主承销商/受托管理人：长江证券承销保荐有限公司。
15、承销方式：承销商余额包销方式。
16、募集资金用途：集智智能装备研发及产业化基地建设项目、电机智能制造生产线扩产项目
17、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
18、上市交易场所：深圳证券交易所。
第二章受托管理人履行职责情况长江保荐作为杭州集智机电股份有限公司可转换公司债券的受托管理人，2025年内按照公司债券受托管理协议及相应募集说明书的约定履行了受托管理职责，建立了对发行人的定期跟踪机制，并监督了发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况。长江保荐采取的核查措施主要包括：
、查阅发行人公开披露的定期报告；
、收集募集资金专项账户的银行对账单等工作底稿；
、不定期查阅发行人的会议资料；
、对发行人进行现场检查；
、对发行人相关人员进行访谈；
、持续关注发行人资信情况；
、持续关注发行人是否涉及重大诉讼、仲裁情况；
、持续关注是否存在与发行人相关的重大市场传闻。
第三章发行人2025年度经营与财务状况
一、发行人基本情况
中文名称
| 中文名称 | 杭州集智机电股份有限公司 |
| 英文名称 | HangzhouJizhiMechatronicCo.,Ltd. |
| 股票简称 | 集智股份 |
| 股票代码 | 300553 |
| 股票上市地 | 深圳证券交易所创业板 |
| 成立日期 | 2004年6月2日 |
| 上市日期 | 2016年10月21日 |
| 法定代表人 | 楼荣伟 |
| 注册资本 | 11,101.5772万元 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区莲池南路36号2号楼2001室 |
| 电话号码 | 0571-87203495 |
| 传真号码 | 0571-88302639 |
| 电子信箱 | investor@zjjizhi.com |
| 经营范围 | 一般项目：试验机制造；仪器仪表制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；电子专用设备制造；新材料技术研发；工业机器人制造；普通机械设备安装服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；租赁服务（不含许可类租赁服务）；非居住房地产租赁；物业管理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：检验检测服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。 |
二、发行人2025年经营状况
公司的主要产品是全自动平衡机、测试机和自动化设备，广泛应用于汽车、家用电器、电动工具、泵、风机、汽轮机、燃气轮机和航空发动机等领域用电机或回转零部件的生产和制造。其中，全自动平衡机、测试机用于电机或回转零部件制造过程中不平衡量的检测和自动修正，自动化设备主要用于电机的自动化生产。上述行业的稳步发展、转型升级以及设备进口替代需求为公司未来的发展提供了良好的市场空间。
报告期内，公司实现营业收入30,886.04万元，较上年同期增长14.98%；实现归属于上市公司股东的净利润1,894.59万元，较上年下降0.81%，归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润为246.79万元，较上年下降82.91%，主要原因系：前期资本化的可转债利息费用摊销在本报告期费用化，以及因可转债募投项目房屋建筑物转固计提折旧导致本报告期累计折旧金额较去年同期增加。
2025年度，公司主要经营数据如下：
项目
| 项目 | 2025年度 | 2024年度 | 变动幅度 |
| 营业收入（万元） | 30,886.04 | 26,862.67 | 14.98% |
| 归属于上市公司股东的净利润（万元） | 1,894.59 | 1,910.02 | -0.81% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（万元） | 246.79 | 1,444.29 | -82.91% |
| 经营活动产生的现金流量净额（万元） | 1,855.93 | 1,794.85 | 3.40% |
| 基本每股收益 | 0.17 | 0.18 | -5.56% |
| 稀释每股收益 | 0.17 | 0.18 | -5.56% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.36% | 2.68% | -0.32% |
三、发行人2025年财务状况
1、合并资产负债表
单位：万元
| 项目 | 2025年12月31日 | 2024年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 25,873.36 | 27,603.43 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 267.61 | 415.69 |
| 应收账款 | 8,837.43 | 7,477.21 |
| 应收款项融资 | 3,609.94 | 2,134.55 |
| 预付款项 | 321.08 | 589.55 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 477.14 | 326.41 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 17,336.10 | 16,835.56 |
| 合同资产 | 1,113.79 | 1,157.56 |
持有待售资产
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 8,567.83 | 10,919.84 |
| 其他流动资产 | 3,133.22 | 2,354.35 |
| 流动资产合计 | 69,537.50 | 69,814.17 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 42.00 | 71.00 |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 700.00 | 2,778.61 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 51,313.56 | 7,286.90 |
| 在建工程 | 966.32 | 37,561.04 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 182.93 | 517.68 |
| 无形资产 | 2,785.19 | 2,814.02 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 195.89 | 150.13 |
| 递延所得税资产 | 271.64 | 574.40 |
| 其他非流动资产 | 12,680.98 | 17,058.47 |
| 非流动资产合计 | 69,138.52 | 68,812.24 |
| 资产总计 | 138,676.02 | 138,626.41 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 4,300.00 | 2,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 4,909.01 | 4,022.27 |
| 应付账款 | 8,114.08 | 11,900.40 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 8,098.24 | 8,741.37 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,468.11 | 1,302.96 |
| 应交税费 | 514.05 | 354.04 |
| 其他应付款 | 283.85 | 82.46 |
其中：应付利息
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 249.21 | 1,905.90 |
| 其他流动负债 | 475.60 | 364.96 |
| 流动负债合计 | 28,412.15 | 30,674.36 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 9,900.00 | 10,000.00 |
| 应付债券 | 15,534.45 | 24,825.09 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | - | 138.31 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 474.50 | |
| 递延所得税负债 | 39.53 | 70.20 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 25,948.47 | 35,033.60 |
| 负债合计 | 54,360.62 | 65,707.95 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 11,102.18 | 8,112.00 |
| 其他权益工具 | 79.68 | 272.46 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 49,614.62 | 42,446.71 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 3,508.94 | 3,264.46 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 19,479.17 | 17,829.06 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 83,784.59 | 71,924.70 |
| 少数股东权益 | 530.81 | 993.76 |
| 所有者权益合计 | 84,315.40 | 72,918.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 138,676.02 | 138,626.41 |
、合并利润表
单位：万元
项目
| 项目 | 2025年度 | 2024年度 |
| 一、营业总收入 | 30,886.04 | 26,862.67 |
| 其中：营业收入 | 30,886.04 | 26,862.67 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 30,367.70 | 25,903.38 |
| 其中：营业成本 | 17,980.45 | 15,387.50 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 353.83 | 184.96 |
| 销售费用 | 3,753.87 | 3,649.58 |
| 管理费用 | 4,150.48 | 3,077.78 |
| 研发费用 | 4,293.47 | 4,351.51 |
| 财务费用 | -164.39 | -747.95 |
| 其中：利息费用 | 505.05 | 179.42 |
| 利息收入 | 818.50 | 952.54 |
| 加：其他收益 | 2,615.96 | 1,587.98 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,138.80 | 110.62 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,338.86 | -118.34 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -94.25 | -95.76 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -586.11 | -653.80 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -27.46 | 9.80 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,226.42 | 1,799.79 |
| 加：营业外收入 | 16.36 | 1.01 |
| 减：营业外支出 | 5.29 | 125.33 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,237.49 | 1,675.46 |
| 减：所得税费用 | 647.64 | 315.86 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,589.85 | 1,359.60 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,589.85 | 1,359.60 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 |
1.归属于母公司股东的净利润
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 1,894.59 | 1,910.02 |
| 2.少数股东损益 | -304.73 | -550.42 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,589.85 | 1,359.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,894.59 | 1,910.02 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -304.73 | -550.42 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.18 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.18 |
3、合并现金流量表
单位：万元
| 项目 | 2025年度 | 2024年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 25,891.02 | 25,517.17 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 |
收到的税费返还
| 收到的税费返还 | 146.65 | 451.86 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,260.80 | 1,895.67 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,298.47 | 27,864.70 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 12,806.31 | 11,549.73 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 9,536.13 | 9,091.88 |
| 支付的各项税费 | 1,933.84 | 1,605.36 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,166.26 | 3,822.87 |
| 经营活动现金流出小计 | 27,442.54 | 26,069.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,855.93 | 1,794.85 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 27,000.93 | 2,910.67 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,213.72 | 6.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 133.11 | 33.78 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 28,347.77 | 2,950.86 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,420.75 | 10,147.70 |
| 投资支付的现金 | 20,418.30 | 12,985.76 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 32,839.05 | 23,133.47 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,491.28 | -20,182.61 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 338.63 | 170.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 338.63 | 170.00 |
| 取得借款收到的现金 | 2,046.69 | 1,950.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 314.06 | 29,180.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,699.37 | 31,300.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,600.00 | 7,100.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 436.20 | 945.07 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利 |
润
| 润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 768.27 | 937.53 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,804.47 | 8,982.60 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -105.10 | 22,317.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -123.55 | 4.01 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,863.99 | 3,933.66 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 24,968.07 | 21,034.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 22,104.08 | 24,968.07 |
第四章本期债券付息情况
“集智转债”起息日为2024年8月14日。付息日为本次发行的可转债发行首日（2024年8月14日）起每满一年的当日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
2025年8月7日，公司公告了《杭州集智机电股份有限公司关于“集智转债”2025年付息公告》（公告编号：2025-048）。
“集智转债”于2025年8月14日支付第一年利息，计息期间为2024年8月14日至2025年8月13日，当期票面利率为0.40%，本次付息每10张“集智转债”（单张面值100元，10张面值1,000元）债券派发利息人民币4.00元（含税）。
1、对于持有“集智转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为人民币3.20元；
2、对于持有“集智转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息为人民币4.00元；
3、对于持有“集智转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所得税，每10张派发利息为人民币4.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
第五章发行人募集资金使用及专项账户运作情况
一、实际募集资金金额和资金到账时间据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2345号），集智股份向不特定对象发行可转换公司债券
254.60万张，发行价格为每张面值
元人民币，按面值发行，募集资金总额为人民币25,460.00万元，扣除相关发行费用人民币
683.09万元（不含税），募集资金净额为人民币24,776.91万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2024年
月
日出具了《验资报告》（中汇会验[2024]9665号）。
二、募集资金使用情况截至2025年12月31日，公司已累计使用募集资金9,072.35万元，其中2025年度使用募集资金3,095.68万元。
截至2025年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为15,967.37万元。
三、募集资金专户存储情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州集智机电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构长江保荐分别与杭州银行股份有限公司西城支行、华夏银行股份有限公司杭州萧山金城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至2025年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 华夏银行股份有限公司杭州萧山金城支行 | 10467000000417268 | 8,867.78 |
| 杭州银行股份有限公司西城支行 | 3301040160024863626 | 7,099.59 |
| 杭州银行股份有限公司西城支行 | 3301040160024863188 | - |
| 合计 | 15,967.37 |
第六章发行人内外部增信变动和偿债保障措施执行情况
本报告期内，发行人本次债券内外部增信机制及偿债保障措施未发生重大变化。
第七章债券持有人会议召开情况
本报告期内，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。
第八章发行人报告期内发生的重大事项
根据发行人与长江保荐签署的《受托管理协议》第3.4条规定：
“3.4本期债券存续期内，发生以下任何事项，或者其他可能影响甲方偿债能力、债券价格或者投资者权益的重大事项，或者存在关于甲方及其债券的重大市场传闻的，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果：
（一）甲方名称变更、股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）甲方变更财务报告审计机构、信用评级机构；
（三）甲方三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动；
（四）甲方法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职责；
（五）甲方控股股东或者实际控制人变更；
（六）甲方发生重大资产抵押、质押、出售、转让、报废、无偿划转以及重大投资行为或重大资产重组；
（七）甲方发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）甲方放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（九）甲方股权、经营权涉及被委托管理；
（十）甲方丧失对重要子公司的实际控制权；
（十一）甲方或其债券信用评级发生变化，或者本期债券担保情况发生变更；
（十二）甲方转移债券清偿义务；
（十三）甲方一次承担他人债务超过上年末净资产百分之十，或者新增借款、对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十四）甲方未能清偿到期债务或进行债务重组；
（十五）甲方涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为；
（十六）甲方法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为；
（十七）甲方涉及重大诉讼、仲裁事项；
（十八）甲方出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；
（十九）甲方分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者被托管、依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）甲方涉及需要说明的市场传闻；
（二十一）甲方未按照相关规定与募集说明书的约定使用募集资金；
（二十二）甲方违反募集说明书承诺且对债券持有人权益有重大影响；
（二十三）募集说明书约定或甲方承诺的其他应当披露事项；
（二十四）甲方拟变更债券募集说明书的约定；
（二十五）甲方拟修改债券持有人会议规则；
（二十六）甲方拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；
（二十七）其他可能影响甲方偿债能力或债券持有人权益的事项。”
2025年度，发行人发生受托管理协议列明的重大事项情形如下：
（一）权益分派
2025年5月9日，发行人召开2024年年度股东大会审议通过了2024年年度权益分派方案。
2025年6月4日，发行人披露了《杭州集智机电股份有限公司2024年度权益分派实施的公告》（公告编号：2025-037）。
2024年度权益分派方案为：以公司现有总股本85,381,695股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。分红前公司总股本为85,381,695股（截至权益分派实施申请日2025年6月4日），分红后总股本增至110,996,203股（如因“集智转债”转股导致公司总股本发生变动，公司将以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，进行资本公积转增股本。最终股本变动情况以中国结算深圳分公司登记的股本结构为准）。本次权益分派股权登记日为：2025年6月11日，除权除息日为：2025年6月12日。
（二）转股价格调整
2025年5月9日，发行人召开2024年年度股东大会审议通过了2024年年度权益分派方案。
2025年6月4日，发行人披露了《杭州集智机电股份有限公司关于2024年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-036）。
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“集智转债”的转股价格将作相应调整，调整如下：
P
=P
/（1+n）
其中：P
为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，P
为调整后转股价。
即P
=23.54元/股，n=0.30，P
=23.54/（1+0.30）=18.11元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）综上，调整后的“集智转债”转股价格为18.11元/股，调整后的转股价格自2025年6月12日（除权除息日）起生效。
第九章发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况本报告期内，发行人正常履行募集说明书中约定的其他义务。
（此页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《杭州集智机电股份有限公司2024年向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）》之盖章页）
债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司
（公章）年月日