海波重科：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

债券代码:123080

债券简称:海波转债

海波重型工程科技股份有限公司 关于2026 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、“海波转债”(债券代码:123080)转股期为2021 年6 月8 日至2026 年12 月1 日,最新有效的转股价格为11.38 元/股。

2、2026 年第一季度,共有29 张“海波转债”完成转股(票面金额共计2, 900.00 元人民币),合计转成254 股“海波重科”股票(股票代码:300517)。

3、截至2026 年第一季度末,公司剩余可转债票面总金额为148,589,100. 00 元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换 公司债券业务实施细则》的有关规定,海波重型工程科技股份有限公司(以下 简称“公司”)现将2026 年第一季度可转换公司债券(以下简称“海波转债”) 转股及公司总股本变化情况公告如下:

一、可转换公司债券发行上市概况

(一)可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085 号”文核准,海波重型 工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020 年12 月2 日向不特定对 象发行了245 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额24,500 万元。 发行方式采用向原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃 优先配售部分)通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行,认购金额不 足24,500 万元的部分由主承销商余额包销。

(二)可转换公司债券上市情况

经深交所同意,本次可转换公司债券于2020 年12 月22 日起在深圳证券交

易所挂牌交易,债券简称“海波转债”,债券代码“123080”。

(三)可转债转股价格调整情况

1、因公司实施2020 年度权益分派方案,海波转债的转股价格由原20.91 元/股调整为11.58 元/股,调整后的转股价格于2021 年6 月1 日生效。具体情 况详见公司于2021 年5 月25 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的 《关于海波转债转股价格调整的公告》,公告编号2021-040。

2、因公司实施2021 年度权益分派方案,海波转债的转股价格由原11.58 元/股调整为11.53 元/股,调整后的转股价格于2022 年6 月2 日生效。具体情 况详见公司于2022 年5 月26 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的 《关于海波转债转股价格调整的公告》,公告编号2022-035。

3、因公司实施2022 年度权益分派方案,海波转债的转股价格由原11.53 元/股调整为11.50 元/股,调整后的转股价格于2023 年5 月30 日生效。具体 情况详见公司于2023 年5 月23 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的 《关于海波转债转股价格调整的公告》,公告编号2023-030。

4、因公司实施2024 年半年度利润分配方案,海波转债的转股价格由原11. 50 元/股调整为11.48 元/股,调整后的转股价格于2024 年10 月10 日生效, 具体情况详见公司于2024 年9 月24 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披 露的《关于海波转债转股价格调整的公告》,公告编号2024-077。

5、因公司实施2024 年年度利润分配方案,海波转债的转股价格由原11.4 8 元/股调整为11.38 元/股,调整后的转股价格于2025 年5 月20 日生效,具 体情况详见公司于2025 年5 月12 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露 的《关于海波转债转股价格调整的公告》,公告编号2025-037。

二、可转债转股及股份变动情况

2026 年第一季度,海波转债因转股减少29 张,转股数量为254 股,截至2 026 年3 月31 日,公司可转债尚有1,485,891 张,剩余可转债金额为148,589, 100.00 元。

公司股份变动情况如下:

本次变动前

本次股份变动

本次变动后

股份性质

(2025 年12 月31 日)

数量(股)

(2026 年3 月31 日)

数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)

一、限售条件流通股 76,387,725 38.12 -2,218,125 74,169,600 37.01

高管锁定股 76,387,725 38.12 -2,218,125 74,169,600 37.01

二、无限售条件流通股 124,025,748 61.88 2,218,379 126,244,127 62.99

三、总股本 200,413,473 100 254 200,413,727 100

三、其他说明

投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询热线027-87028626 进 行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》 (海波重科)。

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》 (海波转债)。

特此公告。

海波重型工程科技股份有限公司

董事会

2026 年4 月2 日