搜特退债：国联民生证券承销保荐有限公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2026年第二次临时受托管理事务报告
股票代码:
股票简称:R 搜特1
债券代码:
债券简称:搜特退债
国联民生证券承销保荐有限公司
关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司 债券
2026年第二次临时受托管理事务报告
债券受托管理人
国联民生证券承销保荐有限公司 GUOLIAN MINSHENG INVESTMENT BANKING COMPANY LIMITED
中国(上海)自由贸易试验区浦明路8 号
2026 年5 月
重要声明
国联民生证券承销保荐有限公司(以下简称“国联民生承销保 荐”)编制本报告的内容及信息来源于搜于特集团股份有限公司(以 下简称“搜于特”、“搜于特集团”、“公司”或“发行人”)对外公布 的公开信息披露文件及发行人向国联民生承销保荐提供的资料。
国联民生承销保荐按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司 债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市 公司可转换公司债券管理规定》等相关规定及与搜于特签订的《搜 于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》 (以下简称“《受托管理协议》”)的约定编制本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投 资者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据 以作为国联民生承销保荐所作的承诺或声明。请投资者独立征询专 业机构意见,在任何情况下,投资者不能将本报告作为投资行为依 据。
国联民生承销保荐提请投资者及时关注发行人的信息披露文件, 并已督促发行人及时履行信息披露义务。
重要风险提示:
1、因法院受理破产申请公司股票暂停转让及可转换公司债券停 止转让、停止转股。根据《两网公司及退市公司股票转让办法》《退 市公司可转换公司债券管理规定》中相关规定,因公司被法院受理 破产清算,公司股票自2024 年8 月8 日起暂停在退市板块(指全国
中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让 系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块,下同)转让,可转 换公司债券自2024 年8 月8 日起停止在退市板块转让并停止转股。
2、因法院受理破产申请导致可转换公司债券提前到期且停止计 息。《中华人民共和国企业破产法》第四十六条规定“未到期的债权 在破产申请受理时视为到期。附利息的债权自破产申请受理时起停 止计息”。因此,鉴于法院受理债权人对公司的破产申请,“搜特退 债”于破产申请受理时提前到期且停止计息。债券持有人可按《中华 人民共和国企业破产法》行使相应的权利。
3、公司存在被法院宣告破产导致公司股票终止转让的风险。根 据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》《两网公司及 退市公司股票转让办法》中相关规定,公司被法院宣告破产后,应当 公告并终止股票转让,并按照中国证券登记结算有限责任公司的规 定办理退出登记;即公司存在被法院宣告破产导致公司股票在退市 板块终止转让、退出退市板块的风险。
4、公司存在被法院宣告破产清算的风险。公司已被债权人中国 银行股份有限公司东莞分行向广东省东莞市中级人民法院申请破产, 公司目前已收到法院对该申请裁定受理的法律文件。如未来公司被 法院裁定宣告破产,公司将会被依法清算注销,存在股东权益归零 的风险。
5、公司存在尚未披露2024 年年度报告、2025 年半年度报告 2025 年年度报告被监管部门处罚的风险。根据《退市公司及两网公
司信息披露办法》第六条、第十三条、第十四条、第六十五条等相关 规定,公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披 露年度报告,应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编 制完成并披露中期报告。截至本报告出具日,公司仍未披露2024 年 年度报告、2025 年半年度报告和2025 年年度报告,存在被监管部门 处罚的风险。
国联民生承销保荐将持续关注公司破产清算的进展情况,并敦 促公司及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资,注意投 资风险。
国联民生承销保荐作为搜于特公开发行可转换公司债券(债券简 称:搜特退债,债券代码:404002,以下简称“本次债券”)的债券受 托管理人,持续密切关注对债券持有人权益有影响的事项。根据《公 司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》 《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》 等相关规定以及本次债券《受托管理协议》的约定,现就本次债券事 项报告如下:
一、事项具体情况
广东省东莞市中级人民法院于2024 年8 月7 日作出(2024)粤19 破申37 号之一《民事裁定书》,裁定受理债权人对公司的破产清算申 请。进入破产程序后,公司在维护公司债权人及投资者权益前提下按 相关规定完成信息披露工作。因破产专项审计正在进行中且相关财务 数据需以破产程序中的资产清查、债权确认为基础,当期标准化财务 数据暂无法确定,故预计无法按期披露2025 年年度报告。破产管理 人将依据债权人会议表决通过的财产管理和变价方案依法推进破产 工作,定期公告破产进展,公司及相关各方配合破产管理人工作。具 体情况详见公司于2026 年4 月28 日在全国中小企业股份转让系统 有限责任公司网站(www.neeq.com.cn)披露的《2026-017:搜于特集 团股份有限公司2025 年年度报告预计无法按期披露的提示性公告》。
二、受托管理人履职情况
国联民生承销保荐作为本次债券的受托管理人,为充分保障债
券投资人的利益,履行债券受托管理人职责,在获悉相关事项后,及 时与公司进行了沟通,根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司 债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市 公司可转换公司债券管理规定》以及《受托管理协议》的有关规定出 具本受托管理事务临时报告。后续将密切关注发行人对债券持有人 利益有影响的事项,并将严格履行债券受托管理人职责。
国联民生承销保荐作为本次债券的受托管理人特此提请投资者 关注公司历次披露的公告文件、历次受托管理事务报告的风险提示 并关注本临时受托管理事务报告“重要风险提示”部分内容,并特别 关注与募投项目实施主体及募投项目实施相关的风险、破产清算的 进展情况和相关的风险,并请投资者对相关事项做出独立判断。
敬请投资者予以关注。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国联民生证券承销保荐有限公司关于搜于特集团 股份有限公司公开发行可转换公司债券2026 年第二次临时受托管理 事务报告》之盖章页)
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