奥特佳：中信建投证券股份有限公司关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见

中信建投证券股份有限公司

关于

奥特佳新能源科技集团股份有限公司

详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

二〇二六年四月

声 明根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规的规定，中信建投证券股份有限公司（简称“本财务顾问”）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对《奥特佳新能源科技集团股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。本财务顾问特作出如下声明：

一、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已作出声明，保证其所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的；所有文件和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

二、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人申报文件的内容不存在实质性差异。

三、本财务顾问已对信息披露义务人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定。

四、本财务顾问就本次权益变动所出具的专业意见已提交内核机构审查，并获得通过。

五、本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权益变动各方及其关联公司的任何投资建议；投资者根据本财务顾问核查意见所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。

六、本核查意见所述事项并不代表有权机关对于本次交易相关事项的实质性判断、确认或批准。

七、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读信息披露义务人出具的详式权益变动报告书以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

八、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均无任何利益关系，就本次详式权益变动报告书所发表的核查意见是完全独立进行的。

九、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙制度。

目 录

一、关于《详式权益变动报告书》所披露信息的真实性、准确性和完整性

...... 5

二、关于本次权益变动的目的的核查 ...... 5

三、关于信息披露义务人的核查 ...... 6

四、关于信息披露义务人的辅导与督促情况的说明 ...... 25

五、对权益变动方式及信息披露义务人授权与批准程序的核查 ...... 25

六、关于信息披露义务人提出的后续计划的核查 ...... 26

七、关于本次权益变动对上市公司影响的核查 ...... 28

八、关于本次权益变动相关协议的核查 ...... 29

九、关于目标股份权利受限情况的核查 ...... 32

十、关于信息披露义务人与上市公司之间重大交易的核查 ...... 32

十一、关于前六个月买卖上市公司股份情况的核查 ...... 33

十二、关于信息披露义务人其他重大事项的核查 ...... 33

十三、财务顾问联系方式 ...... 34

释 义

在本核查意见中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

财务顾问核查意见

本财务顾问就本次权益变动的以下事项发表专业意见：

一、关于《详式权益变动报告书》所披露信息的真实性、准确性和完整性本财务顾问基于诚实信用、勤勉尽责的原则，已按照执业规则规定的工作程序，对信息披露义务人编制的《详式权益变动报告书》涉及的内容进行了尽职调查，并对《详式权益变动报告书》进行了审阅及必要核查，未发现虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。信息披露义务人已出具声明，承诺《详式权益变动报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

基于上述分析和安排，本财务顾问认为：信息披露义务人在其编制的《详式权益变动报告书》中所披露的信息真实、准确、完整，符合《证券法》《收购管理办法》《格式准则第15号》《格式准则第16号》等法律、法规及规范性文件对上市公司《详式权益变动报告书》的信息披露要求。

二、关于本次权益变动的目的的核查

（一）对信息披露人本次权益变动的目的的核查

根据信息披露义务人出具的说明，本次权益变动基于信息披露义务人对上市公司发展前景的信心和对上市公司价值的认可。认购上市公司本次发行的股票可以提升长江一号产投对奥特佳的持股比例，增强控股股东地位，同时结合信息披露义务人在投资管理、产业规划等方面的优势，可以为上市公司业务发展赋能，提高上市公司的经营及管理效率，促进上市公司稳定发展，增强上市公司的盈利能力和抗风险能力，提升对社会公众股东的投资回报。

本财务顾问就本次权益变动目的与信息披露义务人进行了必要的沟通。经核查，本财务顾问认为：信息披露义务人所陈述的权益变动目的具有合理性，符合

现行法律法规的要求。

（二）对信息披露人未来12个月内继续增持股份或处置其已拥有权益股份的计划的核查

经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人暂无在未来12个月内通过二级市场、协议转让、认购上市公司发行新股等方式继续增持或处置其已拥有上市公司股份的计划。若未来信息披露义务人拟增持上市公司股份或处置其已拥有权益股份，将会严格按照《公司法》《证券法》《收购管理办法》及其他相关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

三、关于信息披露义务人的核查

（一）关于信息披露义务人基本情况的核查

经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人的基本情况如下：

（二）关于信息披露义务人股权及控制关系的核查

1、信息披露义务人股权结构及控制关系

经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人股权结构情况如下：

2、信息披露义务人的执行事务合伙人、实际控制人

（1）执行事务合伙人

截至本报告书签署日，长江一号产投的执行事务合伙人为长江新动能基金，其基本情况如下：

（2）实际控制人

截至本报告书签署日，长江一号产投的实际控制人为长江产业集团，其基本情况如下：

3、信息披露义务人及其执行事务合伙人、实际控制人所控制的核心企业及其主营业务的情况

（1）信息披露义务人控制的核心企业

经核查，截至本核查意见出具日，除控制奥特佳及其子公司外，信息披露义务人未控制其他企业。

（2）信息披露义务人执行事务合伙人所控制的核心企业

截至本核查意见出具日，除长江一号产投外，信息披露义务人的执行事务合伙人长江新动能基金控制的其他核心企业情况如下：

单位：万元

（3）信息披露义务人实际控制人所控制的核心企业

截至本核查意见出具日，信息披露义务人的实际控制人为长江产业集团，长江产业集团的核心一级子公司情况如下：

单位：万元

棚户区改造项目投资、建设；易地扶贫搬迁项目、重大水利工程、重点流域水污染防治投资、建设；海绵城市、城市综合管廊、城市停车场投资、建设。

（三）关于信息披露义务人资金来源的核查

经核查，长江一号产投不存在法律法规规定禁止持股的情形、不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等违规持股的情形，不存在不当利益输送的情形。

长江一号产投用于认购本次发行的认购资金均来自合法的自有资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形。

长江一号产投作为公司的控股股东，以合法的自有资金认购本次发行股票，不存在违反《承销管理办法》第三十八条“上市公司向特定对象发行证券的，上

市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得通过向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺、直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益”规定的情形。

（四）关于信息披露义务人的主要业务及简要财务情况的核查

经核查，长江一号产投成立于2023年9月13日，主要从事股权投资及资产管理活动，成立以来的简要财务情况如下：

单位：万元

注：1、财务数据为合并口径，2023年度长江一号产投尚未开始经营，2024年数据经审计，2025年1-9月数据未经审计；2、净资产和净利润数据均为归母口径；3、资产负债率=年末总负债/年末总资产*100%；4、净资产收益率=当年度归母净利润/当年末归母净资产*100%。

长江一号产投的实际控制人为长江产业集团，长江产业集团的经营范围包括对湖北长江经济带新兴产业和基础设施、汽车、石油化工、电子信息产业的投资；风险投资、实业投资与资产管理；科技工业园区建设；土地开发及整理；房地产开发；工业设备及房屋租赁（以上项目法律法规规定需许可经营的除外）。长江产业集团最近三年及一期的简要财务情况如下：

单位：万元

注：1、财务数据为合并口径，2022-2024年数据经审计，2025年1-9月数据未经审计；

2、净资产和净利润数据均为归母口径；3、资产负债率=年末总负债/年末总资产*100%；4、净资产收益率=当年度归母净利润/当年末归母净资产*100%。

（五）关于信息披露义务人最近五年合法、合规经营情况的核查经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

（六）关于信息披露义务人主要负责人的核查

经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人的主要负责人的基本情况如下：

截至本核查意见出具日，信息披露义务人主要负责人最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。

（七）关于信息披露义务人及其执行事务合伙人、实际控制人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过5%的情况的核查

经核查，截至本核查意见出具日，除奥特佳外，信息披露义务人及其执行事务合伙人长江新动能基金不存在在其他境内、境外上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

截至本核查意见出具日，除奥特佳外，信息披露义务人实际控制人长江产业集团在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

（八）关于信息披露义务人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况

经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人及其执行事务合伙人长江新动能基金不存在拥有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构5%以上股份的情况。

截至本核查意见出具日，信息披露义务人实际控制人长江产业集团持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构5%以上股份的情况如下：

单位：万元

财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务等

四、关于信息披露义务人的辅导与督促情况的说明

本财务顾问已对信息披露义务人进行证券市场规范化运作的必要辅导，信息披露义务人已经基本熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任。本财务顾问将督促信息披露义务人依法履行涉及本次权益变动的报告、公告及其他法定义务。

五、对权益变动方式及信息披露义务人授权与批准程序的核查

（一）信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份情况

经核查，本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司583,786,466股股份，占上市公司本次发行前总股本的17.59%。长江产业集团持有长江一号产投100%财产份额，为公司的实际控制人。本次权益变动完成后，信息披露义务人长江一号产投直接持有上市公司780,499,064股股份，占上市公司总股本的比例为22.20%。本次权益变动后，上市公司控股股东仍为长江一号产投，实际控制人仍为长江产业集团，未发生变化。

（二）本次权益变动方式

经核查，本次权益变动方式主要如下：信息披露义务人以现金方式认购上市公司向特定对象发行的股票，认购股票数量为196,712,598股，认购金额为人民币499,649,998.92元。

（三）本次权益变动信息披露义务人的决策程序

经核查，本次权益变动信息披露义务人的决策程序如下：

1、本次权益变动已履行的程序

上市公司本次发行的相关事项已经上市公司第六届董事会第二十九次会议、2025年第一次临时股东大会、第六届董事会第三十六次会议审议通过。

信息披露义务人认购本次发行的股票，取得了长江产业集团出具的《关于同意奥特佳新能源科技股份有限公司向控股股东定向增发A股股票的批复》。

2、本次发行监管部门核准过程

2025年12月2日，上市公司收到深交所上市审核中心出具的《关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为上市公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2026年1月6日，上市公司收到了中国证监会出具的《关于同意奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕26号）（注册生效日为2026年1月6日），同意上市公司向特定对象发行股票的注册申请，有效期为12个月。

3、本次权益变动尚需履行的程序

本次权益变动已依法履行了必要的批准程序。

六、关于信息披露义务人提出的后续计划的核查

根据信息披露义务人出具的相关说明并经本财务顾问核查，信息披露义务人对上市公司的后续计划具体如下：

（一）未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划截至本核查意见出具日，信息披露义务人不存在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对其主营业务做出重大调整的计划。如果根据上市公司实际情况，信息披露义务人需要对上市公司的主营业务进行其他调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序和信息披露义务。

（二）未来12个月对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划

截至本核查意见出具日，除已经披露的信息外，信息披露义务人不存在未来12个月内对上市公司的资产和业务进行重大出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟进行重大购买或置换资产的重组计划。如果根据上市公司的实际情况，信息披露义务人需要筹划相关事项，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

（三）对上市公司现任董事会或高级管理人员组成的调整计划

截至本核查意见出具日，信息披露义务人暂无改变上市公司现任董事会或高级管理人员组成的计划。本次权益变动完成后，如果根据上市公司的实际情况，信息披露义务人需要对现任董事会或高级管理人员组成进行调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

（四）对上市公司章程条款进行修改的计划

截至本核查意见出具日，信息披露义务人尚无在本次权益变动完成后对上市公司章程提出修改的明确计划。本次权益变动完成后，如因适应市场环境变化、履行法律法规规定的义务、保护中小股东权利等原因，信息披露义务人需要进行修改，信息披露义务人将按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法

律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定，对上市公司章程进行修改并及时予以披露。

（五）对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划

截至本核查意见出具日，信息披露义务人没有对上市公司现有员工聘用计划做出重大变动的计划。本次权益变动完成后，如果根据上市公司实际情况，信息披露义务人需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

（六）对上市公司分红政策的重大调整计划

截至本核查意见出具日，信息披露义务人没有对上市公司分红政策进行调整或者做出其他重大安排的计划。本次权益变动完成后，如果根据上市公司实际情况或因监管法规要求，信息披露义务人需要进行分红政策调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

截至本核查意见出具日，信息披露义务人不存在其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的具体计划。本次权益变动完成后，如果根据上市公司实际情况，信息披露义务人需要相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的要求，履行相关批准程序及信息披露义务。

七、关于本次权益变动对上市公司影响的核查

（一）对上市公司独立性的影响

根据信息披露义务人出具的承诺并经核查，本次权益变动对上市公司独立性的影响如下：

本次权益变动完成后，信息披露义务人将按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司章程的规定行使权利并履行相应的股东义务，上市公司仍将具有独立的法人资格，具有较为完善的法人治理结构，具有面向市场独立经营的能力，在

人员、资产、财务、机构、业务等方面均保持独立。为保持上市公司独立性，信息披露义务人已出具承诺函，承诺保证上市公司的人员、资产、财务、机构、业务独立。

（二）对上市公司同业竞争的影响

经核查，本次权益变动不会导致上市公司控股股东、实际控制人发生变动，因此不会导致上市公司因本次权益变动而与信息披露义务人及其控股股东、实际控制人产生新的同业竞争或潜在同业竞争。

（三）对上市公司关联交易的影响

根据信息披露义务人出具的承诺并经核查，本次权益变动对上市公司关联交易的影响如下：

本次向特定对象发行股票的发行对象为上市公司控股股东长江一号产投，长江一号产投认购本次发行的股票构成关联交易。除此之外，本次发行后，上市公司不会因本次发行而与控股股东及其关联人产生新的同业竞争和关联交易。

八、关于本次权益变动相关协议的核查

根据信息披露义务人提供的《奥特佳新能源科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》《奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行A股股票之附条件生效的股份认购协议的补充协议》，主要内容如下：

（一）合同主体

甲方（发行人）：奥特佳新能源科技集团股份有限公司

乙方（认购人）：湖北长江一号产业投资合伙企业（有限合伙）

（二）股票的发行和认购

甲乙双方同意并确认，甲方本次向特定对象发行A股股票，乙方根据本协议规定的条件认购甲方本次发行的股票。本次发行的股票为人民币普通股（A股）

股票，每股面值为人民币1.00元。

（三）发行及认购价格

本次发行股票以甲方审议本次发行的第六届董事会第二十九次会议决议公告日作为定价基准日。本次发行股票的发行价格为2.54元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。若因相关法律、法规、规范性文件、中国证监会或深交所的审核要求而调整本次发行价格或定价原则的，则发行对象的认购价格将做相应调整。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。

（四）发行及认购数量

甲方本次发行数量不超过196,712,598股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并经中国证监会注册后，由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关规定与保荐人（主承销商）协商确定。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权除息事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次向特定对象发行的股票数量上限将进行相应调整。

（五）认购方式

乙方根据本协议约定的条件和条款以现金形式认购本次发行的股票。

（六）支付方式

在甲方本次发行获得中国证监会同意注册后，乙方应按照甲方与保荐人（主承销商）发出缴款通知确定的具体缴款日期将认购本次发行股票的认股款足额汇入保荐人（主承销商）为本次发行专门开立的账户。经会计师事务所验资完毕，保荐人（主承销商）扣除保荐承销费用等相关费用后，再划入甲方指定的募集资金银行专项存储账户。

（七）限售期

乙方认购的本次发行股票的限售期为18个月，限售期自本次发行结束之日起开始计算。

本次发行股票结束后，乙方取得的本次发行的股份由于公司分配股票股利、资本公积金转增股本等原因所衍生取得的公司股份，亦应遵守上述股份锁定安排。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后乙方减持认购的本次发行的股票将按届时有效的中国证监会及深交所的有关规定执行。

（八）本次发行后滚存利润分配

甲方承诺，在本次发行完成后，乙方有权按照本次发行完成后所持有的公司股份数量，参与分配公司本次发行前滚存的未分配利润。

（九）违约责任

除不可抗力因素或本协议另有规定外，任何一方违反其在本协议项下的义务或在本协议中作出的声明、陈述、承诺、保证，或者其在本协议中所作的声明、陈述、承诺、保证与事实不符或有重大遗漏而给另一方造成损失的，或者因任何一方违约致使本协议不能生效或不能履行或给另一方造成损失的，违约方应当根据另一方的要求继续履行义务、采取补救措施及/或承担责任并赔偿另一方的全部损失（包括另一方为避免或减少损失而支出的合理费用，包括但不限于诉讼费、

强制执行费、财产保全费、公告费、评估费、鉴定费、律师服务费、差旅费等）。任何一方违约应承担的违约责任，不因本协议的终止或解除而免除。

（十）协议生效的条件

本协议由甲方法定代表人或其授权代表及乙方执行事务合伙人委派代表或其授权代表签署并加盖公章后成立，于下列条件全部满足时生效：

1、甲方董事会、股东大会批准本次发行相关议案；

2、本次发行经有权国资监管单位批准（如需）；

3、甲方本次发行经深交所审核通过；

4、甲方本次发行经中国证监会同意注册。

九、关于目标股份权利受限情况的核查

根据上市公司披露情况并经核查，信息披露义务人认购的本次向特定对象发行的股份，自本次发行新增股份上市之日起18个月内不得转让。本次发行结束后，由于上市公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。若国家法律、法规及其他规范性文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。

十、关于信息披露义务人与上市公司之间重大交易的核查

（一）与上市公司及其子公司之间的交易

经核查，在本次收购前24个月内，信息披露义务人与上市公司及其子公司之间未发生合计金额超过3,000万元或者高于上市公司最近一期经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。

（二）与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易

经核查，在本次收购前24个月内，信息披露义务人与上市公司的董事、监

事、高级管理人员之间未发生合计金额超过人民币5万元交易的情况。

（三）对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排经核查，截至本核查意见出具日，信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情形。

（四）对上市公司有重大影响的合同、默契或安排

经核查，截至本核查意见出具日，除已披露的信息外，信息披露义务人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同、默契或者安排。

十一、关于前六个月买卖上市公司股份情况的核查

（一）信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况

经核查，在本次权益变动事实发生日起前六个月内，信息披露义务人不存在买卖奥特佳股票的情况。

（二）信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员、以及上述人员的直系亲属前六个月内买卖上市公司股份的情况

经核查，在本次权益变动事实发生日起前六个月内，信息披露义务人的主要负责人及其直系亲属不存在买卖奥特佳股票的情况。

十二、关于信息披露义务人其他重大事项的核查

根据信息披露义务人出具的相关说明并经核查，本财务顾问认为：

（一）截至本核查意见出具日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对《详式权益变动报告书》内容产生误解而必须披露而未披露的其他信息，不存在中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

（二）信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的情形，并能够按照《收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件。

（三）信息披露义务人承诺《详式权益变动报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（四）根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的要求，本财务顾问对本次权益变动中信息披露义务人有偿聘请第三方机构或个人的行为进行了充分核查，具体情况如下：

截至本核查意见出具日，信息披露义务人聘请中信建投证券股份有限公司担任本次权益变动的财务顾问，上述聘请符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

截至本核查意见出具日，本财务顾问作为信息披露义务人本次权益变动的财务顾问，不存在各类直接或间接有偿聘请第三方机构或个人的行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

十三、财务顾问联系方式

机构名称：中信建投证券股份有限公司

通讯地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦10层

法定代表人：刘成

电话：010-65608402

传真：010-65608450

联系人：李爱清、魏尚骅

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于<奥特佳新能源科技集团股份有限公司详式权益变动报告书>之财务顾问核查意见》之签字盖章页）

财务顾问主办人签名：

李爱清 魏尚骅

法定代表人或授权代表签名：

刘乃生

中信建投证券股份有限公司

年 月 日