甘肃能化：2026年第一季度可转换公司债券转股情况公告

转债代码:127027

转债简称:能化转债

甘肃能化股份有限公司

2026 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。

特别提示:

“能化转债”(债券代码:127027)转股期为2021年6月16日至2026年12月9 日;转股价格现为2.93元/股。(因公司实施2020年度、2021年半年度、2021年 年度权益分派,2022年重大资产重组,2022年度权益分派,2022年发行股份购买 资产配套募集资金上市以及实施2023年度权益分派,2024年度权益分派,能化转 债的转股价格由原来的3.33元/股调整为2.93元/股)

2026年第一季度,“能化转债”因转股减少12,000元(即120张),共计转 换成“甘肃能化”股票4,094股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》的有关规定,甘肃能化股份有限公司(以下简 称“公司”)现将2026年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股 及公司股份变动情况公告如下:

一、可转债发行上市情况

1.可转债发行情况

经中国证监会“证监许可〔2020〕2771号”文核准,公司于2020年12月10日公 开发行了2,800万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额280,000万元, 扣除发行相关费用后,公司本次发行募集资金的净额为2,769,311,698.11元,大

信会计师事务所(特殊普通合伙)已对上述募集资金到账情况进行了验资,并出 具大信验字【2020】第35-00012号《验资报告》。

2.可转换公司债券上市情况

经深交所“深证上〔2021〕76号”文同意,公司280,000万元可转换公司债券 于2021年1月22日起在深交所挂牌交易,债券简称“靖远转债”,债券代码 “127027”。因重大资产重组,本次发行可转债简称于2023年4月18日起,变更为 “能化转债”,代码“127027”维持不变。

3.可转换公司债券转股价格调整情况

因公司实施2020年年度权益分派方案,以股权登记日(2021年6月2日)公司 现有总股本2,286,971,050 股剔除回购库存股份46,733,789 股后的 2,240,237,261股为基数,向全体股东每10股派1元现金(含税),“能化转债” 的 转股价格由3.33元/股调整为3.23元/股,调整后的转股价格自2021年6月3日(除 权除息日)起生效。具体内容详见公司于2021年5月27日在《证券时报》《上海 证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》(公告编号: 2021-42)。

因公司实施2021年半年度权益分派方案,以股权登记日(2021年10月11日) 公司现有总股本2,286,971,050 股剔除回购库存股份53,810,888 股后的 2,233,160,162股为基数,向全体股东每10股派1元现金(含税),“能化转债” 的 转股价格由3.23元/股调整为3.13元/股,调整后的转股价格自2021年10月12日 (除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2021年9月29日在《证券时报》《上 海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》(公告编 号:2021-67)。

因公司实施2021年年度权益分派方案,以股权登记日(2022年4月8日)公司 总股本向全体股东每10股派发现金股利0.5元(含税),“能化转债”的转股价格 由3.13元/股调整为3.08元/股,调整后的转股价格自2022年4月11日(除权除息 日)起生效。具体内容详见公司于2022年4月1日在《证券时报》《上海证券报》

和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》 (公告编号:2022-28)。

2022年12月,公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中 国证监会核准,2022年12月30日,本次交易标的资产窑街煤电集团有限公司100% 股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日,本次发行股份购买资 产的新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。 本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债券 转股价格调整的相关条款,“能化转债”的转股价格由3.08元/股调整为3.31元/ 股,调整后的转股价格自2023年2月9日(新增股份上市日)起生效。具体内容详 见公司于2023年2月7日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关 于靖远转债转股价格调整的公告》(公告编号:2023-11)。

公司实施2022年年度权益分派方案,以股权登记日(2023年7月3日)公司总 股本向全体股东每10股派发现金股利1.4元(含税),“能化转债”的转股价格由 3.31元/股调整为3.17元/股,调整后的转股价格自2023年7月4日(除权除息日) 起生效。具体内容详见公司于2023年6月28日在《证券时报》《上海证券报》和 巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》(公告编号:2023-55)。

2023年11月,公司实施发行股份购买资产募集配套资金事项,采取竞价发行 方式向特定对象发行股票,发行股份数量740,740,740股,发行价格为2.70元/ 股,2023年12月1日,本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司办理完成登记手续。本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据 可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“能化转债”的转股价格由3.17元/ 股调整为3.10元/股,调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。具体内容详 见公司于2023年12月8日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关 于能化转债转股价格调整的公告》(公告编号:2023-96)。

因实施2023年年度权益分派方案,以股权登记日(2024年6月20日)公司总 股本5,351,795,205股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.999999元(含 税),“能化转债”的转股价格由3.10元/股调整为3.00元/股,调整后的转股价格

自2024年6月21日(除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2024年6月17日在 《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整 的公告》(公告编号:2024-45)。

因实施2024年年度权益分派方案,以股权登记日(2025年7月9日)公司总股 本5,351,807,601股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.68元(含税),“能 化转债”的转股价格由3.00元/股调整为2.93元/股,调整后的转股价格自2025年7 月10日(除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2025年7月4日在《证券时报》 《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》(公 告编号:2025-57)。

二、“能化转债”转股及股份变动情况

2026年第一季度,“能化转债”因转股减少12,000元(即120张),共计转 换成“甘肃能化”股票4,094股;截至2026年3月31日,“能化转债”因转股减少 853,643,600元(即8,536,436张),累计转换“甘肃能化”股票274,956,600股, 其中已使用公司回购股份54,044,198股,“能化转债”余额为1,946,356,400元 (即19,463,564张)。

本公司2026 年第一季度股份变动情况如下:

单位:股 注:(1)上表中“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

本次变动前 本次变动增减

本次变动后

(+,-)

数量 比例 数量 比例

一、有限售条件股份 1,626,003,234 30.38% 1,626,003,234 30.38%

1、国家持股

2、国有法人持股 1,622,773,446 30.32% 1,622,773,446 30.32%

3、其他内资持股 3,229,788 0.06% 3,229,788 0.06%

其中:境内法人持股 3,229,788 0.06% 3,229,788 0.06%

境内自然人持股

4、境外机构持股

二、无限售条件股份 3,725,807,402 69.62% 4,094 3,725,811,496 69.62%

1、人民币普通股 3,725,807,402 69.62% 4,094 3,725,811,496 69.62%

三、股份总数 5,351,810,636 100.00% 4,094 5,351,814,730 100.00%

数据。

(2)上表中本次变动前股数为截至2025年12月31日公司股本结构表中

三、联系方式

地 址:甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼证券部

邮 编:730050

联系部门:公司证券部

联系人:杨芳玲

联系电话:0931-8508220

传 真:0931-8508220

电子信箱:jingymd@163.com

四、备查文件

1.截至2026年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股 本结构表。

特此公告。

甘肃能化股份有限公司董事会

2026年4月2日