金融街：中信建投证券股份有限公司关于“23金街05”转售事项的临时受托管理事务报告

中信建投证券股份有限公司

关于

“23 金街05”转售事项 的

临时受托管理事务报告

债券简称:23 金街05

债券代码:148293.SZ

债券受托管理人

中信建投证券股份有限公司 CHINA SECURITIES CO.,LTD.

2026 年5 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及金融街控股股份 有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)出具的相关说明文件和提供的相关资料 等,由受托管理人中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“受 托管理人”)编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于金融街控股 股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相 关事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作 的承诺或声明。在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得将本报告用作 其他任何用途。

一、债券基本情况

(一)债券名称:金融街控股股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发 行公司债券(第三期)(品种一)

(二)简称:23 金街05

(三)代码:148293.SZ

(四)起息日期:2023 年5 月23 日

(五)到期日期:2028 年5 月23 日

(六)债券余额:12.00 亿

(七)票面利率:2023 年5 月23 日至2026 年5 月22 日,票面利率:3.20%; 2026 年5 月23 日至2028 年5 月22 日,票面利率:2.95%

(八)上市流通场所:深交所

二、重大事项

(一)本期债券回售情况

中信建投证券股份有限公司作为金融街控股股份有限公司2023年面向专业 投资者公开发行公司债券(第三期)(品种一)(简称:23金街05,代码:148293.SZ) 的受托管理人,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所公司债券上市 规则》等法律法规和规范性文件的规定,本着审慎、勤勉尽责和诚实信用的原则, 对23金街05转售申请进行了审慎的核查。

金融街控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三 期)(品种一)(简称:23金街05,代码:148293.SZ)。根据《金融街控股股份有 限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)募集说明书》(以下 简称“《募集说明书》”)约定,“发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及 调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度的投资 者回售登记期内进行登记,将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人或 选择继续持有本期债券。本期债券第3个计息年度付息日即为回售支付日,公司 将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作”。23金街05的回

售登记期为2026年4月9日至2026年4月13日(限交易日)。根据中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司对本期债券回售情况的统计,23金街05(债券代码: 148293.SZ)回售有效期登记数量为1,200,000手,回售金额为1,200,000,000元(不 含利息),撤销回售数量为0张,撤销回售金额为0元;撤销回售后,已回售债券 数量为12,000,000张。

(二)本期债券转售安排

根据《回售实施公告》,发行人可对回售债券进行转售。发行人决定对本次 回售债券进行转售,并于2026年5月26日至2026年6月8日(限交易日)按照相关 规定办理回售债券的转售,拟转售债券金额不超过1,200,000,000元。

(三)关于本期债券回售及转售合规性的核查

经核查,本期债券回售实施及转售安排符合《公司债券发行与交易管理办 法》、《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告(2023 年10月修订)》及其他现行法律、法规的规定,并与《募集说明书》条款约定及 其相关承诺保持一致。

中信建投证券作为23金街05的受托管理人,为充分保障债券投资人的利益, 履行债券受托管理人职责,根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规 定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将督促发行人在转售期间内按规定履行信息披露义务,在 转售结束后及时注销未转售的债券,密切关注发行人对上述债券的本息偿付情况 以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项,并将严格按照《公司债券受托管 理人执业行为准则》、《募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履 行债券受托管理人职责。

特此提醒投资者关注本期债券的相关风险,并请投资者对相关事项做出独立 判断。

(以下无正文)

(此页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于“23金街05”转售事项的临时 受托管理事务报告》之盖章页)

券股份

中信建投证券股份有限公司

信

2026 年5 月21 日