交控科技股份有限公司
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
六、审议程序
公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币5,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。本次事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
公司审计委员会对该事项发表了明确同意的意见。
七、专项意见说明
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2025年10月29日
证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2025-035
交控科技股份有限公司
关于公司2025年第三季度计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司的资产与财务状况，对截至2025年9月30日合并报表范围内相关资产计提资产减值准备。
一、计提资产减值准备情况的概述
公司2025年第三季度计提各类资产减值准备1,776.86万元，其中计提信用减值损失1,650.96万元，计提资产减值损失125.90万元，具体情况如下：
单位：万元
■
注：上述数据与2025年第三季度报告披露的数据产生的尾差为四舍五入所致。
二、计提资产减值准备事项的具体说明
（1）公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、长期应收款进行了分析和评估并相应计提减值准备。经测算，2025年第三季度需计提信用减值损失金额共计1,650.96万元。
（2）合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损失的确定方法参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2025年第三季度需计提资产减值损失金额共计125.90万元。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备合计将减少公司2025年第三季度合并报表利润总额1,776.86万元。
本次2025年第三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2025年9月30日的财务状况和2025年第三季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。
四、其他说明
公司2025年第三季度计提资产减值准备事项未经会计师事务所审计，最终影响以会计师事务所年度审计确认的金额为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2025年10月29日
证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2025-036
交控科技股份有限公司
关于召开2025年
第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2025年11月13日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2025年第二次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年11月13日 14点00分
召开地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼5层501室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年11月13日
至2025年11月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一一 规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案1已经公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议审议通过，议案2已经公司第四届董事会第六次会议审议通过。详见2025年10月29日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东大会提醒服务，委托上证信息通过发送智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东大会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据使用手册《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。
（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2025年11月11日、11月12日（上午9:30～12:00，下午13:00～17:30）到公司会议室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2025年11月12日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。
（二）登记地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层飞燕厅。
（三）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公司公章）和法人股东账户卡至公司办理登记；
2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
1、本次现场会议出席者食宿及交通费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
3、会议联系方式
联系地址：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼交控科技股份有限公司
邮政编码：100070
联系电话：010-83606086
联系邮箱：ir@bj-tct.com
传 真：010-83606009
联 系 人：黄勍、张瑾
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2025年10月29日
附件1：授权委托书
授权委托书
交控科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年11月13日召开的贵公司2025年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。
证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2025-037
交控科技股份有限公司
关于核心技术人员离职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）核心技术人员肖骁先生因个人原因于近日向公司提出离职申请，并已完成相关工作交接，肖骁先生离职后不再担任公司任何职务。
● 公司与肖骁先生签署了《劳动合同》《员工保密协议书》及《竞业限制协议》，双方对知识产权、保密义务、竞业限制以及相关权利义务等进行了明确的约定，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不会影响公司专利等知识产权以及核心技术的完整性。
● 公司已培养出一支具备持续创新能力、技能全面、经验丰富的研发团队，肖骁先生的离职不会对公司的整体研发实力、研发活动、核心技术和生产经营产生重大不利影响，目前公司的研发活动均正常进行。
一、核心技术人员离职的具体情况
公司核心技术人员肖骁先生因个人原因向公司提出离职申请，并已办理完成相关工作交接，其离职后不再担任公司任何职务。
公司及董事会对肖骁先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
（一）核心技术人员的具体情况
肖骁先生，中国国籍，无境外居留权，1987年8月出生，学士，副高级工程师。2010年毕业于北京交通大学，获得自动化专业学士学位。于2010年7月至2015年8月任职于公司研发中心，历任软件开发工程师、产品设计工程师、技术经理等职务，于2015年9月至今任职于公司研究院，历任软件组组长、院长助理、研究院副院长、研究院院长等职务，现任研究院产品经理。截至本公告披露日，肖骁先生未以任何方式直接或间接持有公司股票。
（二）参与研发的项目和专利情况
肖骁先生在公司任职期间，主要参与了自主化CBTC系统中ATO子系统的研发，FAO、重载铁路移动闭塞等新产品的研发，“智能列车”“智能调度”“智能运维”等新技术方向的研究工作。当前，肖骁先生已完成相关研发工作的平稳交接，其离职不会对原有研发项目的进程造成不利影响。
肖骁先生在任职期间参与研究并已获授权发明专利59项、实用新型专利6项、外观设计专利1项，其中63项均为与公司其他研发人员共同研发，均为非单一发明人。肖骁先生在公司任职期间作为发明人申请的公司业务相关专利所涉及的所有权利均归属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，其离职不会影响公司业务相关专利等知识产权以及核心技术的完整性。
（三）履行保密及竞业限制情况
根据公司与肖骁先生签署的《劳动合同》《员工保密协议书》及《竞业限制协议》，双方对知识产权、保密义务、竞业限制以及相关权利义务等进行了明确的约定。截至本公告披露日，公司未发现肖骁先生存在违反保密协议及竞业禁止条款等情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
截至2025年6月30日，公司研发人员数量为455人，占员工总数的24.62%，研发人员数量稳定。研发团队人员中本科以上学历人员433人，占研发人员总数的95.16%，其中博士5人，硕士118人。
公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系。公司始终注重人才的引进与培养，多年来逐步建立了与行业特征及公司发展需求相适应的人才引进和培养机制。肖骁先生目前已完成工作交接，其离职后，公司核心技术人员及研发团队仍持续投入公司产品与技术的研发工作，公司的研发项目处于正常、有序推进状态，技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，本次核心技术人员离职不会对公司经营能力、研发实力和核心竞争力产生实质性影响。
本次变动前后，公司核心技术人员具体情况如下：
■
三、公司采取的措施
目前，肖骁先生已经完成工作交接，公司各项研发项目有序推进。公司研发团队结构完整，研发后备人员充足，现有核心技术人员及研发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。公司历来高度重视研发工作，未来，公司坚持以技术创新为驱动，提高研发创新能力和效率，进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能力。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2025年10月29日
证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2025-038
交控科技股份有限公司
关于召开2025年
第三季度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2025年11月05日（星期三）上午11:00-12:00
● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
● 会议召开方式：上证路演中心网络互动
● 投资者可于2025年10月29日（星期三）至11月04日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@bj-tct.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年10月29日披露公司2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月5日（星期三）11:00-12:00举行2025年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2025年11月05日（星期三）11:00-12:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
董事长：郜春海先生
总经理：王智宇先生
董事会秘书：黄勍先生
财务总监：曹润林女士
独立董事：吴智勇先生
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在2025年11月05日（星期三）11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2025年10月29日（星期三）至11月04日 （星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@bj-tct.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
电话：010-83606086
邮箱：ir@bj-tct.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
交控科技股份有限公司董事会
2025年10月29日