方正证券监事会主席蔡平是女高管 公司今年多个营业部屡收警示函

运营商财经网 实习生 丁清彦/文

近日，据2023上半年券商处罚榜来看，方正证券以6份罚单位列第三，并且是“三甲”中唯一一家上市券商。在这些罚单中，1份罚单指向投行子公司方正证券承销保荐有限责任公司；其余5份罚单涉及位于三地的分支机构，这一数量为行业之首。运营商财经将目光聚焦在方正证券，并试图揭秘该公司监事会主席蔡平的过往经历。

履历显示，蔡平出生于1968年10月,由此计算她今年55岁，是位女高管，拥有硕士研究生学历，但网上并未披露具体毕业院校和毕业时间。

蔡平在加入方正证券之前跳槽不少，至少去过3家单位。曾先后任职于兰州生物制品研究所、广州索能联业科技发展有限公司、中国平安保险股份有限公司及其旗下的平安银行股份有限公司和金融壹账通股份有限公司。

直至今年6月8日，方正证券发布公告称，董事会通过了聘任蔡平为公司监事会主席的议案。

值得注意的是，方正证券今年屡收警示函。今年3月，深圳证监局点名方正证券深圳梅林路证券营业部在内部控制方面存在不足，采取出具警示函措施。

今年4月，浙江证监局点名方正证券龙港龙港大道营业部在基金销售方面的乱象，时任营业部负责人林晓锋因负有直接责任，收到监管警示函，并且记入诚信档案。而无证执业的员工罗小玲女士，同样也被监管警示，记入档案。

今年5月，湖南局证监局指出，李丈在方正证券郴州永兴大桥路营业部任职期间，将通过公司系统查询获悉的某位投资者账户信息泄露给他人，时间长达半年之久。为此，湖南证监局对其采取监管警示措施。

未来方正证券会如何发展，运营商财经将持续关注。