【头条】因基金托管业务违规，苏州银行被出具警示函

4月11日，江苏证监局官网发布《江苏证监局关于对苏州银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》的公告。

公告显示，江苏证监局对苏州银行股份有限公司的基金托管业务进行了现场检查。经查，发现该行基金托管业务存在以下问题：

一、人员管理方面,个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。

二、估值核算方面,针对个别所托管基金估值对账不一致的情况,未及时处理并向基金管理人提示反馈。

三、内部控制方面,内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责;公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。

以上事实有《关于苏州银行股份有限公司现场检查事实确认书》、江苏证监局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

对此，江苏证监局表示，苏州银行股份有限公司的行为违反了有关规定，决定对该行采取出具警示函的行政监督管理措施。你行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

公告原文：