V观财报丨国元证券收警示函
【V观财报丨国元证券收警示函】安徽证监局发布对国元证券采取出具警示函措施的决定。经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。（中新经纬APP）
【V观财报丨国元证券收警示函】安徽证监局发布对国元证券采取出具警示函措施的决定。经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。（中新经纬APP）